Σειρά 9/10
Η Σειρά 9/10 αναφέρεται σε διμερή εξέταση τίτλων και άδεια που επιτρέπει στον κάτοχο να εποπτεύει τις δραστηριότητες πωλήσεων σε ένα γενικό υποκατάστημα με προσανατολισμό στις κινητές αξίες. Πριν από τη λήψη της Εξέτασης Σειράς 9/10, γνωστής και ως Εξέτασης Προσόντων του Γενικού Ελεγκτή Πωλήσεων, ο υποψήφιος πρέπει να έχει άδεια σειράς 7.
Διακοπή Σειράς 9/10
Η σειρά 9/10 καλύπτει θέματα όπως η εποπτεία των δικαιωμάτων προαίρεσης και των γενικών πωλήσεων και συναλλαγών τίτλων σε πρωτογενείς και δευτερογενείς αγορές. Οι εξετάσεις Σειράς 9/10 διοικούνται από την Ρυθμιστική Αρχή της Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) και ήταν γνωστές στο παρελθόν ως η Σειρά 8 Εξετάσεων. Όπως υποδηλώνει το όνομα, η εξέταση χωρίζεται σε δύο μέρη. η Σειρά 9 είναι η μικρότερη και καλύπτει τις πωλήσεις και τις εμπορικές επιλογές, καθώς και τη ρύθμιση και τη διοίκηση. Η Σειρά 10 αντιπροσωπεύει μια βαθύτερη κατάδυση σε ένα παρόμοιο αλλά ευρύτερο φάσμα θεμάτων και απαιτήσεων.
Σειρά 9/10 Επιτρεπόμενες Δραστηριότητες
Η Σειρά 9/10 έχει σχεδιαστεί για να προστατεύει το επενδυτικό κοινό με τη μέτρηση της επάρκειας των εποπτικών αρχών πωλήσεων γενικών αξιών και την εξασφάλιση της εμπειρίας τους στους ακόλουθους τομείς:
Πώληση εταιρικών τίτλων. Δικαιώματα · ΔΑΜ · Κλειστά κεφάλαια · Ταμεία χρηματαγοράς. REITs; Τίτλοι που εξασφαλίζονται με περιουσιακά στοιχεία · Υποχρεωτικά ενυπόθηκα δάνεια (εταιρικά); Επιλογές μετοχικού κεφαλαίου. Επιλογές σε τίτλους που υποστηρίζονται (εταιρικά). Αμοιβαία κεφάλαια; Μεταβλητές προσόδους και μεταβλητή ασφάλιση ζωής. Αξιόγραφα δημόσιου; Αναθεωρήσεις και πιστοποιητικά δεδουλευμένων τίτλων δημοσίου · Προγράμματα άμεσης συμμετοχής.
Σειρά 9/10 Επιλεξιμότητα
Οι υποψήφιοι της σειράς 9/10 πρέπει να είναι εγγεγραμμένοι σε μια εταιρεία-μέλος της FINRA ή σε άλλη οργάνωση αυτορρύθμισης και πρέπει να έχουν ήδη περάσει τη δοκιμασία του Γενικού Εκπροσώπου της Σειράς 7.
Σειρά 9/10 Δοκιμαστικό Περιεχόμενο
Η σειρά 9/10 εξετάσεων αποτελείται από 215 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών σε τέσσερις σημαντικούς τομείς περιεχομένου, 60 ερωτήσεις για τις σειρές 9 και 145 ερωτήσεις για τη σειρά 10. Το σύνολο αυτό περιλαμβάνει 15 ερωτήσεις χωρίς απαντήσεις τυχαία τοποθετημένες σε κάθε μέρος (πέντε στη σειρά 9 και 10 στη σειρά 10). Οι υποψήφιοι λαμβάνουν 90 λεπτά για να ολοκληρώσουν τη Σειρά 9 και τέσσερις ώρες για να ολοκληρώσουν τη Σειρά 10. Δεν υπάρχει ποινή για την εικασία, έτσι ώστε οι υποψήφιοι θα πρέπει να προσπαθούν να απαντήσουν σε κάθε ερώτηση. Η δοκιμή χορηγείται μέσω υπολογιστή και απαιτείται βαθμολογία 70%. Για περισσότερες πληροφορίες σχετικά με την εξέταση, ανατρέξτε στο Περιεχόμενο Περιεχομένου της FINRA για τη Σειρά 9/10.
Οι ερωτήσεις συχνά αλλάζουν ή ενημερώνονται βάσει της εισαγωγής νέων κανόνων και τροποποιήσεων. Παρακάτω είναι οι λειτουργίες εργασίας που εξετάζουν οι εξετάσεις, καθώς και ο αριθμός των βαθμολογημένων ερωτήσεων που καλύπτουν αυτή τη λειτουργία:
Σειρά 10 (Μέρος 1):
- Λειτουργία 1: Εποπτεία των συνδεδεμένων ατόμων και των δραστηριοτήτων διαχείρισης προσωπικού (28 ερωτήσεις)
- Λειτουργία 2: Παρακολούθηση ανοίγματος και συντήρησης λογαριασμών πελατών (49 ερωτήσεις)
- Λειτουργία 3: Εποπτεία πρακτικών πωλήσεων και γενικών εμπορικών δραστηριοτήτων (52 ερωτήσεις)
- Λειτουργία 4: Επιτήρηση των επικοινωνιών με το κοινό
Σειρά 9 (Μέρος 2):
- Λειτουργία 1: Παρακολούθηση του ανοίγματος και της συντήρησης λογαριασμών επιλογών πελατών (18 ερωτήσεις)
- Λειτουργία 2: Εποπτεία των πρακτικών πωλήσεων και των δραστηριοτήτων γενικής επιλογής συναλλαγών (19 ερωτήσεις)
- Λειτουργία 3: Επίβλεψη επικοινωνιών επιλογών (5 ερωτήσεις)
- Λειτουργία 4: Εποπτεία των συνδεδεμένων ατόμων και δραστηριότητες διαχείρισης προσωπικού (13 ερωτήσεις)
Σειρά 9/10 Εξετάσεων Δείγμα ερωτήσεις
Παρακάτω παρατίθενται δείγματα που η FINRA έχει παράσχει για τους τύπους / μορφές ερωτήσεων και το θέμα που μπορεί να αντιμετωπίσει ο εξεταστής της σειράς 9/10. Οι σωστές απαντήσεις σημειώνονται με έναν αστερίσκο:
Παράδειγμα 1 : Ποια από τα ακόλουθα στοιχεία θεωρείται λιανική επικοινωνία;
(Α) Η ηλεκτρονική επικοινωνία διανέμεται σε θεσμικούς επενδυτές σε καθημερινή βάση
(Β) Κοινωνική επικοινωνία μέσα ενημέρωσης με τους θεσμικούς επενδυτές σε καθημερινή βάση
(Γ) Γραπτή ανακοίνωση που διανέμεται σε 10 ιδιώτες επενδυτές εντός 30 ημερών
(Δ) Γραπτή επικοινωνία που διανέμεται σε περισσότερους από 25 μικροεπενδυτές εντός 30 ημερών *
Παράδειγμα 2 : Ειδικευμένο άτομο πρέπει να επιθεωρήσει μια υπηρεσία εποπτείας (OSJ) τουλάχιστον:
(Α) Τριμηνιαία
(Β) Ετησίως *
(Γ) Κάθε δύο χρόνια
(Δ) Κάθε τρία χρόνια
Παράδειγμα 3 : Οι εισηγμένες μετοχικές επιλογές δεν θα προσαρμοστούν για ποια από τις ακόλουθες ενέργειες στην υποκείμενη ασφάλεια;
(A) Διαίρεση μετοχών 2 προς 1
(Β) Διαίρεση ανάστροφου αποθέματος 1 προς 5
(Γ) Μερίσματος μετοχών 5%
(D) Ένα μέρισμα μετρητών $ 0, 50 *
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.