Όλα για την Επενδυτική Τραπεζική Σειρά 79 Εξετάσεις

Η εξέταση σειράς 79 είναι μια ελαφρύτερη έκδοση της εξέτασης Series 7, αλλά μην ξεγελιέστε: Η εξέταση είναι απατηλά δύσκολη. Από την 1η Οκτωβρίου 2018, η εξέταση αναδιαρθρώθηκε και είναι πλέον συναινετική μαζί με την εξέταση της SIE (Securities Industry Essentials).

Ο ιδανικός υποψήφιος

Οι εξετάσεις Series 79 απευθύνονται σε όσους επιθυμούν να εργαστούν στον τομέα της επενδυτικής τραπεζικής. Πριν από το 2009, η δημοφιλέστερη εξέταση, η Σειρά 7, έπρεπε να είναι γενικός μεσίτης, αλλά ορισμένοι αντιπρόσωποι διαπίστωσαν ότι πραγματοποιούσαν μόνο επενδυτικές τραπεζικές δραστηριότητες, παρόλο που η επενδυτική τραπεζική είναι μόνο ένα μικρό μέρος των εξετάσεων της σειράς 7.

Οι περισσότερες εταιρείες χρεογράφων λιανικής παρέχουν ένα διαφορετικό σύνολο λειτουργιών και υπηρεσιών από τους επενδυτικούς τραπεζίτες, επομένως το υλικό δοκιμών της σειράς 7 κάλυπτε θέματα πέρα ​​από τα καθήκοντα των περισσότερων επενδυτικών τραπεζιτών. Λόγω αυτών των ανησυχιών, διεξήχθη ανάλυση εργασίας και μια επιτροπή επενδυτικών τραπεζών συμφώνησε για τα κύρια καθήκοντα, τις λειτουργίες εργασίας και τα καθήκοντα που σχετίζονται με εκείνους που εργάζονται ειδικά στην επενδυτική τραπεζική.

Εκτός από το γεγονός ότι ένας εργοδότης έχει ενημερωθεί, υπάρχουν συγκεκριμένοι τομείς χρηματοδότησης όπου κάποιος θα χρειαστεί πιθανώς αυτή την άδεια. Ο κανόνας 1220 (β) (5) του FINRA ορίζει τους διάφορους τύπους αντιπροσωπευτικών κατηγοριών και το τμήμα i) Ο περιορισμένος αντιπρόσωπος-Επενδυτική Τραπεζική παρέχει μια εξονυχιστική εξήγηση των περιοχών.

Το 2009, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ενέκρινε την πιο εστιασμένη εξέταση Σειράς 79, γνωστή και ως Επικύρωση Εκτίμησης Επενδυτικών Τραπεζών. Αυτή η εξέταση αναφέρεται επίσης ως η εξέταση "περιορισμένου αντιπροσώπου" των Επενδυτικών Τραπεζιτών, επειδή σχεδιάστηκε για επενδυτικούς τραπεζίτες αρχικού επιπέδου.

Τα βασικά της εξέτασης σειράς 79

Σειρά 79 Προϋποθέσεις εξέτασης

Η εξέταση της σειράς 79 ικανοποιεί την προϋπόθεση της Σειράς 24 ως αντιπροσωπευτική εξέταση. Ωστόσο, επειδή η Σειρά 79 επικεντρώνεται στην επενδυτική τραπεζική, ο Γενικός Διευθυντής Σειρά 24 θα περιοριστεί στις εποπτικές αρμοδιότητες της επενδυτικής τραπεζικής, εάν κάποιος έχει μόνο τη Σειρά 79.

Γενικά, οι δοκιμαστές θα χρειάζονται τη Σειρά 79 ακόμα κι αν έχουν ήδη τη Σειρά 7. Αυτή είναι μία από τις μοναδικές περιπτώσεις όπου η Σειρά 79 μπορεί να χρησιμοποιηθεί ως προαπαιτούμενο αντί της σειράς 7.

Σε γενικές γραμμές, αν κάποιος εργάζεται είτε σε χρέος είτε σε μετοχές ή σε συγχωνεύσεις και εξαγορές - είτε ως εργαζόμενος είτε ως επιβλέπων, μπορεί να χρειαστεί τη Σειρά 79.

Προσφορές χρέους ή μετοχικού κεφαλαίου

Οι δραστηριότητες χρέους ή μετοχικού κεφαλαίου που ενδέχεται να απαιτούν σειρά 79 περιλαμβάνουν:

• Τιμολόγηση χρεογράφων στις προσφορές δανείων και μετοχών
• Origination, η οποία ασχολείται με τις αγορές ιδίων κεφαλαίων και τις αγορές χρεωστικών κεφαλαίων
• Αναδοχή
• Εμπορία
• Δομή
• Σύνδεση
• Διαχείριση των δραστηριοτήτων κατανομής και σταθεροποίησης των προσφορών

Συγχωνεύσεις και Εξαγορές και Αναδιάρθρωση

Ορισμένες ευθύνες που ενδέχεται να απαιτούνται για μια σειρά 79 σε αυτή την κατηγορία μπορεί να περιλαμβάνουν:

• Προσφορές διαγωνισμού
• Πώληση περιουσιακού στοιχείου
• Εταιρική αναδιοργάνωση ή εκποίηση
• Συναλλαγές που αφορούν συνενώσεις επιχειρήσεων, οι οποίες ενδέχεται να περιλαμβάνουν φερεγγυότητα και θεμιτές απόψεις

Εξαιρέσεις σειράς 79

Ακόμη και αν ο εργαζόμενος συμμετέχει σε αυτές τις δραστηριότητες επενδυτικής τραπεζικής, μπορεί να μην χρειάζονται Σειρά 79 εάν η έκθεση είναι πολύ περιορισμένη. Επίσης σε ορισμένες θέσεις εργασίας, όπου οι νέοι συνεργάτες μετακινούνται μεταξύ διαφορετικών επιχειρηματικών τομέων και τμημάτων για εκπαιδευτικούς σκοπούς, υπάρχει κάποια ελευθερία. Οι εργαζόμενοι αυτοί θα λάβουν περίοδο χάριτος έξι μηνών από τότε που θα αρχίσουν να εργάζονται σε δραστηριότητες επενδυτικής τραπεζικής. Κανονικά, η εργασία σε αυτούς τους τομείς θα προκαλούσε την ανάγκη εγγραφής ως εκπρόσωπος της επενδυτικής τραπεζικής, αλλά αυτή η εξαίρεση επιτρέπει στις επιχειρήσεις να εκπαιδεύουν τους εργαζόμενους. Για έναν πλήρη οδηγό για τις εξαιρέσεις, ανατρέξτε στο άρθρο 1032 (i) του NASD.

Η πραγματική εξέταση

Η εξέταση αποτελείται από 75 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών και ολοκληρώνεται σε έναν υπολογιστή. Οι υποψήφιοι λαμβάνουν 150 λεπτά για να ολοκληρώσουν την εξέταση. Η εξέταση γίνεται στον υπολογιστή, έτσι ώστε τα αποτελέσματα να δίνονται αμέσως μετά την εξέταση ως ένα πέρασμα ή αποτυχία, καθώς και μια ανάλυση των επιδόσεων σε κάθε τμήμα.

Η εξέταση γίνεται μέσω υπολογιστή. Πριν από τη διεξαγωγή των εξετάσεων παρέχεται ένα σεμινάριο σχετικά με τον τρόπο λήψης των εξετάσεων. Οι εξετάσεις κάθε υποψηφίου περιλαμβάνουν 10 επιπλέον, μη αναγνωρισμένα στοιχεία προεπιλογής που δεν συμβάλλουν στη βαθμολογία του υποψηφίου.

Οι υποψήφιοι πρέπει να χρηματοδοτηθούν από ένα μέλος της FINRA προτού μπορέσουν να λάβουν τις εξετάσεις. Οι απαιτήσεις για την επιλεξιμότητα περιλαμβάνουν τη λήψη της κατάλληλης εξέτασης προσόντων. Οι υποψήφιοι πρέπει να απαντήσουν σωστά στο 73% των ερωτήσεων, χωρίς να συμπεριλάβουν τις δέκα επιπλέον ερωτήσεις. Επίσης, η εξέταση SIE αποτελεί προϋπόθεση για την αναδιάρθρωση των εξετάσεων της Σειράς 79. Και οι εξετάσεις Σειρά 79 και SIE πρέπει να περάσουν, αν και όχι ταυτόχρονα.

Δοκιμαστικά τμήματα

Υπάρχουν τρία τμήματα για τη δοκιμή. Οι 10 επιπλέον ερωτήσεις είναι διάσπαρτες σε τυχαία σειρά.

Συλλογή, ανάλυση και αξιολόγηση δεδομένων (49%): Το τμήμα αυτό είναι το μεγαλύτερο με 37 ερωτήσεις και περιλαμβάνει την εύρεση των σχετικών δεδομένων και την κατανόηση από όπου θα πρέπει να αναζητήσετε. Για παράδειγμα, γνωρίζοντας τι θα γίνει με τις δηλώσεις πληρεξουσίου 14Α ή 4ο για την επωφελής ιδιοκτησία των διευθυντών. Αυτή η ενότητα επίσης πηγαίνει στην επικοινωνία με διαφορετικά τμήματα και πελάτες, χρησιμοποιώντας μετρήσεις και αναλογίες και αναλύοντας τάσεις για να αξιολογήσετε τι βρήκατε στα δεδομένα της εταιρείας και του τομέα. Τέλος, αυτό το τμήμα ολοκληρώνεται με την κατανόηση των δραστηριοτήτων δέουσας επιμέλειας, όπως η γνώση της πλευράς δέουσας επιμέλειας αγοράς και πώλησης και των κανονιστικών απαιτήσεων.

Αναδοχή / νέες χρηματοδοτικές συναλλαγές, είδη προσφορών και εγγραφή τίτλων (27%): Το τμήμα αυτό περιλαμβάνει 20 ερωτήσεις και ασχολείται με τους κανονισμούς κατάθεσης και εγγραφής τίτλων. Αυτό περιλαμβάνει έντυπα (όπως το ενημερωτικό δελτίο), κανόνες και απαιτούμενες οικονομικές καταστάσεις. Αυτή η ενότητα καλύπτει επίσης τη διανομή υλικού μάρκετινγκ και πολλών συναφών κανόνων.

Συγχωνεύσεις και εξαγορές, προσφορές και συναλλαγές χρηματοοικονομικής αναδιάρθρωσης (24%): Αυτή η ενότητα έχει 18 ερωτήσεις και πηγαίνει στην πλευρά αγοράς και πωλεί τις πλασματικές συναλλαγές, τη δίκαιη γνώμη και φυσικά τους κανόνες και τους κανονισμούς της SEC. Αυτό το τμήμα εντάσσεται επίσης σε κανονισμούς προσφοράς και χρηματοοικονομικής αναδιάρθρωσης.