Καναδικό Ινστιτούτο Κινητών Αξιών (CSI)
Το Καναδικό Ινστιτούτο Κινητών Αξιών είναι ο κορυφαίος πάροχος επαγγελματικών πιστοποιητικών και προγραμμάτων συμμόρφωσης του Καναδά για τον κλάδο των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών. Οι ονομασίες του αναγνωρίζονται από τον Οργανισμό Ρυθμιστικών Οργανισμών Επενδυτικής Βιομηχανίας του Καναδά (IIROC) και τους Καναδικούς Διαχειριστές Αξιών (CSA) με πολλούς ορισμούς που απαιτούνται για τις δραστηριότητες των βιομηχανιών αξιογράφων στις επαρχίες και τις περιοχές του Καναδά.
ΚΑΤΑΠΟΛΕΜΗΣΗ του Καναδικού Ινστιτούτου Κινητών Αξιών (CSI)
Το Καναδικό Ινστιτούτο Κινητών Αξιών αποτελεί τμήμα της βιομηχανίας κινητών αξιών του Καναδά από το 1970. Ξεκίνησε ως μη κερδοσκοπικός οργανισμός και έγινε οντότητα κερδοσκοπικού χαρακτήρα το 2002. Το 2010 αποκτήθηκε από την Moody's Corporation. Στο πλαίσιο της Moody's Corporation, η CSI λειτουργεί ως δική της ξεχωριστή εταιρεία.
Το Καναδικό Ινστιτούτο Κινητών Αξιών παρέχει υποστήριξη αδειοδότησης για τον Οργανισμό Ρυθμιστικών Οργανισμών του Καναδά, τον Καναδά που ισοδυναμεί με την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) στις ΗΠΑ. Το CSI προσφέρει το Καναδικό Χρηματιστήριο Αξιών (CSC) το οποίο απαιτείται για άτομα που εργάζονται ως εγγεγραμμένα εκπρόσωπος της καναδικής βιομηχανίας κινητών αξιών. Κάθε καναδική επαρχία έχει τη δική της επιτροπή διαπραγμάτευσης κινητών αξιών, η οποία οδηγεί σε διαφορετικές απαιτήσεις για τους επαγγελματίες τίτλων από τη δικαιοδοσία.
Άδεια CSI, Πιστοποιητικά και Εκπαίδευση
Οι άδειες, τα διαπιστευτήρια και τα εκπαιδευτικά υλικά του CSI απευθύνονται κυρίως σε καναδούς, αλλά συνεργάζονται και με άλλες περιοχές. Έχει εκπαιδευτικές συνεργασίες με την Κίνα, την Ευρώπη, τη Μέση Ανατολή, την Καραϊβική και την Κεντρική Αμερική. Ορισμένες από τις ονομασίες της είναι επίσης αναγνωρισμένες σε διεθνές επίπεδο, επιτρέποντας την αντικατάσταση στις κανονιστικές εξετάσεις.
Το CSI είναι βασικός φορέας εκμετάλλευσης των αδειών, της κατάρτισης και των εκπαιδευτικών πόρων για τον κλάδο των κινητών αξιών του Καναδά. Η CSI προσφέρει πάνω από 170 μαθήματα στους τομείς της λιανικής τραπεζικής, του χρηματοοικονομικού σχεδιασμού και της ασφάλισης, της διαχείρισης επενδύσεων και της εμπορίας, της διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και της ιδιωτικής τραπεζικής, της επιχειρηματικής τραπεζικής, της διαχείρισης, της εποπτείας και της συμμόρφωσης. Τα μαθήματά του και οι δοκιμές του είναι εύκολα προσβάσιμες σε απευθείας σύνδεση και μέσω μιας ποικιλίας κέντρων δοκιμών.
Η πιο δημοφιλής ονομασία του CSI είναι το Καναδικό Χρηματιστήριο Αξιών. Η CSC ήταν η πρώτη επωνυμία που προσφέρεται στον Καναδά, με τη διάθεσή της να ξεκινά το 1964. Η CSC αποτελεί βασική προϋπόθεση για την εργασία σε πολλούς τομείς των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών στον Καναδά. Απαιτείται γενικά σε όλες τις επαρχίες και εδάφη για εργασία στον τομέα των κινητών αξιών. Η CSC είναι επίσης μια από τις πολλές διατάξεις που μπορούν να επιτρέψουν σε ένα καναδικό χρηματοπιστωτικό επάγγελμα να εξαιρεθεί από την Εξετάσεις Βιομηχανίας Αμερικανών Χρηματιστηρίων (SIE).
Τα Αμοιβαία Κεφάλαια Επενδύσεων στον Καναδά (IFC) είναι μια άλλη δημοφιλής ονομασία CSI μεταξύ των χρηματοοικονομικών επαγγελματιών. Χρησιμεύει ως άδεια για αντιπροσώπους αμοιβαίων κεφαλαίων.
Άλλα μαθήματα που προσφέρονται από το CSI περιλαμβάνουν τα ακόλουθα:
- Εγχειρίδιο μαθημάτων συμπεριφοράς και πρακτικών (CPH)
- Πλεονεκτήματα διαχείρισης πλούτου (WME)
- Τεχνικές διαχείρισης επενδύσεων (IMT)
- Τεχνικές διαχείρισης χαρτοφυλακίου (PMT)
- Μάθημα βασικών παραγώγων (DFC)
- Επιλογές μαθημάτων αδειοδότησης (OLC)
- Μαθήματα αδειοδότησης υποτροφιών (FLC)
- Συνεργάτες, διευθυντές και ανώτεροι υπάλληλοι (ΠΟΠ)
- Μάθημα διαχειριστών υποκαταστημάτων (BMC)
- Καναδικό μάθημα εξετάσεων εποπτών εμπορευμάτων (CCSE)
- Επικεφαλής Επιθεωρητών Εξακρίβωσης Συμμόρφωσης (CCO)
- Επικεφαλής Οικονομικών Υπηρεσιών (CFO)
- Μαθήματα Επιλογής Επιθεωρητών (OPSC)
- Διεύθυνση Λειτουργού Συμμόρφωσης Υποκαταστήματος (BCO)
- Καναδικό πρόγραμμα ασφάλισης (CIC)
- Διαγωνισμός κατάρτισης εμπόρων (TTC)
Το CSI προσφέρει επίσης τα ακόλουθα προγράμματα πιστοποίησης:
- Πιστοποιητικό στην εμπορική πίστωση
- Πιστοποιητικό στην Τραπεζική Μικρών Επιχειρήσεων
- Προσδιορισμός Προσωπικού Χρηματοοικονομικού Προγραμματισμού (PFP)
- Πιστοποιητικό στις προχωρημένες επενδυτικές συμβουλές
- Πιστοποιητικό στις Προηγμένες Συμβουλές Αμοιβαίων Κεφαλαίων
- Πιστοποιητικό στις στρατηγικές αγοράς παραγώγων
- Πιστοποιητικό στην εμπορία και στις πωλήσεις μετοχών
- Πιστοποιητικό στο Πάγιο Εισόδημα Συναλλαγών και Πωλήσεων
- Πιστοποιητικό συμμόρφωσης με τους διανομείς επενδύσεων
- Πιστοποιητικό στην Τεχνική Ανάλυση
- Ονομασία του διαχειριστή επενδύσεων (CIM)
- Συνεργάτης του CSI (FCSI)
- Πιστοποιητικό στη διαχείριση τραπεζών
- Πιστοποιητικό συμμόρφωσης με τους διανομείς επενδύσεων
- Πιστοποιημένος διεθνής διαχειριστής πλούτου (CIWM)
- MTI - Estate και Trust Professional