Σειρά 63
Η Σειρά 63 είναι μια εξέταση τίτλων και μια άδεια που παρέχει στον κάτοχο τη δυνατότητα να ζητήσει εντολές για οποιοδήποτε είδος ασφάλειας σε μια συγκεκριμένη κατάσταση.
Οι πράκτορες πρέπει να αποκτήσουν την άδεια σειράς 63, πέραν της άδειας σειράς 7 ή της σειράς 6, να πουλήσουν τίτλους.
Για να αποκτήσει άδεια σειράς 63, ο υποψήφιος πρέπει να υποβληθεί σε εξετάσεις και να έχει γνώσεις δεοντολογικών πρακτικών και εμπιστευτικών υποχρεώσεων. Από τον Δεκέμβριο του 2018, ο Σύνδεσμος Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής (NASAA), ο οποίος δημιουργεί τις εξετάσεις της Σειράς 63, είχε ενημερώσει τις ερωτήσεις του υπό το πρίσμα των πρόσφατων αλλαγών στον φορολογικό κώδικα. Ερωτήσεις βασισμένες στον φορολογικό κώδικα του 2018 κυκλοφόρησαν τον Ιανουάριο του 2019. Οι ερωτήσεις για τις εξετάσεις της Σειράς 65 και της Σειράς 66 ενημερώθηκαν επίσης.
1:14Σειρά 63
Η Σειρά 63 (που είναι επίσημα γνωστή ως η Ενιαία Κτηματολογική Πράξη) είναι μια καταχωρημένη εξέταση που απαιτείται από όλους τους πιθανούς εγγεγραμμένους αντιπροσώπους στις περισσότερες πολιτείες των ΗΠΑ - Κολοράντο, Φλόριντα, Λουιζιάνα, Μέριλαντ, Νιου Τζέρσεϋ, Οχάιο, Βερμόντ Η περιφέρεια της Κολούμπια και το Πουέρτο Ρίκο δεν απαιτούν τη σειρά 63.
Βασικές τακτικές
- Οι υποψήφιοι στην άδεια σειράς 63 πρέπει να υποβληθούν σε εξετάσεις και να έχουν γνώση δεοντολογικών πρακτικών και εμπιστευτικών υποχρεώσεων.
- Τα περισσότερα κράτη των ΗΠΑ απαιτούν από όλους τους πιθανούς εγγεγραμμένους αντιπροσώπους να περάσουν από την εξέταση, η οποία καλύπτει τις αρχές των κανονισμών κρατικών τίτλων και των κανόνων που απαγορεύουν τις ανέντιμες ή ανήθικες πρακτικές.
- Κολοράντο, Φλόριντα, Λουιζιάνα, Μέριλαντ, Νιου Τζέρσεϋ, Οχάιο, Βερμόντ, Επαρχία Κολούμπια και Πουέρτο Ρίκο δεν απαιτούν τη σειρά 63.
Η εξέταση αναπτύχθηκε για να ικανοποιήσει τους υποψηφίους που επιθυμούν να εργαστούν στον κλάδο των κινητών αξιών σε ένα κράτος και να πουλήσουν επενδυτικά προϊόντα, όπως τα αμοιβαία κεφάλαια, τα μεταβλητά επιτόκια και τα καταπιστεύματα επενδύσεων σε μετοχές. Η εξέταση καλύπτει τις αρχές των κανονισμών κρατικών τίτλων. Κάθε κράτος έχει τους δικούς του κανονισμούς περί τίτλων, που ονομάζονται νόμοι για τον μπλε ουρανό, οι οποίοι αναπτύχθηκαν για να ρυθμίσουν την πώληση κινητών αξιών.
Σειρά 63 Μορφή εξέτασης
Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) διαχειρίζεται την εξέταση σειράς 63. Υπάρχουν 65 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής για την εξέταση. Χρησιμοποιούνται 60 ερωτήσεις για την τελική βαθμολογία, ενώ οι άλλες πέντε ερωτήσεις χρησιμοποιούνται για την προ-δοκιμή στην τράπεζα ερωτήσεων. Το ποσοστό επιτυχίας είναι 72% ή 43 από τις 60 ερωτήσεις. Ο υποψήφιος πρέπει να ολοκληρώσει την εξέταση εντός του καθορισμένου χρόνου των 75 λεπτών. Από τον Φεβρουάριο του 2019, κοστίζουν $ 135 για να λάβουν τις εξετάσεις.
Ο Σύλλογος Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής (NASAA) ανέπτυξε τις εξετάσεις μαζί με τους εκπροσώπους της βιομηχανίας τίτλων. Οι υποψήφιοι για τις εξετάσεις πρέπει να είναι εξοικειωμένοι με τον νόμο περί ενιαίων κινητών αξιών του 1956 και τους κανόνες πολιτικής και πρότυπου του NASAA. Η σειρά 63 είναι μια εισαγωγική εξέταση. δεν υπάρχουν προϋποθέσεις για την εξέταση μετά την ολοκλήρωση του εντύπου U-10.
Σειρά 63 Θέματα εξέτασης
Η εξέταση Σειρά 63 καλύπτει τις αρχές των κανονισμών κρατικών τίτλων και των κανόνων που απαγορεύουν τις ανέντιμες ή ανήθικες πρακτικές. Περίπου το 45% των ερωτήσεων αφορά τους κανονισμούς, το 10% στις διοικητικές διατάξεις, το 20% στην επικοινωνία με τους πελάτες και το 25% στις δεοντολογικές πρακτικές και τις επιχειρηματικές υποχρεώσεις.
Τα θέματα της εξέτασης περιλαμβάνουν την εγγραφή διαφόρων προσώπων και τίτλων και την εμπιστευτική ευθύνη με κεφάλαια και τίτλους πελατών. Για περισσότερες πληροφορίες, ανατρέξτε στις προδιαγραφές δοκιμών της NASSA.
Η επιτυχής ολοκλήρωση της εξέτασης για το Essentials Essentials (SIE) πρέπει να είναι κατάλληλη για τις εξετάσεις της Σειράς 63, καθώς και για τις εξετάσεις για τη σειρά 7 και τη σειρά 6. Για την πώληση κινητών αξιών, οι μεσίτες-έμποροι πρέπει να λάβουν την άδεια σειράς 63 καθώς και τη σειρά 7 ή τη σειρά 6.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.