SEC Form N-4

Τι είναι η φόρμα SEC N-4

Το SEC N-4 είναι μια δήλωση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) η οποία πρέπει να υποβληθεί από όλους τους ξεχωριστούς λογαριασμούς των ασφαλιστικών εταιρειών που οργανώνονται ως εταιρείες επενδύσεων μεριδίων που προσφέρουν συμβάσεις μεταβλητής πρόσοδος. Το SEC N-4 απαιτείται βάσει του νόμου περί χρεογράφων του 1933 και του νόμου περί εταιρειών επενδύσεων του 1940 και αποσκοπεί στο να παράσχει στους επενδυτές πληροφορίες σχετικά με τις συμβάσεις μεταβλητής πρόσοδος, ώστε να μπορούν να καθορίσουν εάν θα επενδύσουν σε αυτά.

ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ N-4

Το Μέρος Α του Εντύπου N-4 του SEC, το ενημερωτικό δελτίο, πρέπει να περιέχει σαφώς γραπτές πληροφορίες σχετικά με την επένδυση που μπορεί να καταλάβει ο μέσος επενδυτής, ο οποίος ενδέχεται να μην έχει εξειδικευμένο υπόβαθρο χρηματοδότησης ή δικαίου. Το μέρος Α περιέχει μια γενική περιγραφή του καταχωρίζοντος και μια γενική περιγραφή των συμβάσεων μεταβλητής πρόσοδος, καθώς και πληροφορίες σχετικά με τις τιμές μονάδας συσσώρευσης, τις εκπτώσεις, την περίοδο πρόωρης αποζημίωσης, τις παροχές θανάτου, τις αγορές και την αξία της σύμβασης, τις εξαγορές, τους φόρους και τις δικαστικές διαδικασίες.

Το μέρος Β παρέχει πρόσθετες πληροφορίες που δεν απαιτείται να αποτελούν μέρος του ενημερωτικού δελτίου, αλλά αυτό μπορεί να είναι πολύτιμο για ορισμένους επενδυτές, όπως γενικές πληροφορίες και ιστορικό, ασφαλιστές και υπολογισμός των δεδομένων απόδοσης.

Τέλος, το Μέρος Γ περιλαμβάνει οικονομικές καταστάσεις και εκθέματα, διευθυντές και αξιωματούχους του καταθέτη, αριθμό ιδιοκτητών συμβολαίων και άλλες απαιτούμενες πληροφορίες.

Ο πρωταρχικός σκοπός του εντύπου Ν-4 είναι κανονιστικός. Ενώ πολλές επίσημες εκθέσεις μπορούν να βοηθήσουν τον οικονομικό αναλυτή να συγκεντρώσει χρήσιμες πληροφορίες που μπορούν να χρησιμοποιηθούν στη διαδικασία επιλογής ασφαλείας, μεγάλο μέρος του περιεχομένου του εντύπου Ν-4 είναι τεχνικό και απαραίτητο για νομικούς και εποπτικούς σκοπούς. Όντας μια πολύ ρυθμιζόμενη βιομηχανία, οι ασφαλιστικές εταιρείες πρέπει συχνά να υποβάλλουν πολλά έγγραφα για να διατηρήσουν την καλή τους θέση στα μάτια των ρυθμιστικών αρχών και των πολιτικών.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

SEC Form N-6 SEC Το έντυπο N-6 αποτελεί κατάθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) που υποβλήθηκε από καταπιστεύματα επενδύσεων μεριδίων που προσφέρουν μεταβλητά συμβόλαια ασφάλισης ζωής. more SEC Form N-14 Ορισμός SEC Το έντυπο N-14 είναι μια δήλωση με την SEC που μπορεί να χρησιμοποιηθεί από όλες τις εταιρείες επενδύσεων διαχείρισης και τις εταιρείες ανάπτυξης επιχειρήσεων για την εγγραφή ορισμένων συναλλαγών. περισσότερα SEC Form S-1 SEC Το έντυπο S-1 είναι το αρχικό έντυπο εγγραφής για νέες αξίες που απαιτούνται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) για τις δημόσιες εταιρείες που εδρεύουν στις ΗΠΑ περισσότερα SEC Form N-2 Κλειστές εταιρείες διαχείρισης επενδύσεων χρησιμοποιήστε το έντυπο SEC SECTION N-2 για την εγγραφή επενδυτικών οχημάτων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. περισσότερα Έντυπο SEC N-1A SEC Το έντυπο N-1A είναι το έντυπο εγγραφής για εταιρείες διαχείρισης ανοικτού τύπου. περισσότερα Έντυπο SEC 485A24F SEC Το Έντυπο 485A24F είναι μια δήλωση εγγραφής για ξεχωριστούς λογαριασμούς που προσφέρονται από εταιρείες διαχείρισης επενδύσεων. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών