SEC Form N-1A
Το έντυπο SEC N-1A αποτελεί το έντυπο εγγραφής για εταιρείες διαχείρισης ανοικτού τύπου. Το έντυπο μπορεί να χρησιμοποιηθεί για την εγγραφή αμοιβαίων κεφαλαίων ανοικτού τύπου και αμοιβαίων κεφαλαίων ανταλλαγής με διαπραγμάτευση ανοικτού τύπου (ETFs).
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ν-1Α
Το έντυπο SEC N-1A πρέπει να υποβληθεί από ανοικτούς πόρους για εγγραφή στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC). Πριν από την υποβολή δήλωσης καταχώρισης για αμοιβαίο κεφάλαιο ανοικτού τύπου, η διαχειριστική εταιρεία επενδύσεων θα πρέπει να υποβάλει κοινοποίηση εγγραφής στο έντυπο N-8A. Ένα ταμείο πρέπει να ενημερώνει ετησίως τη δήλωση καταχώρησης του εντύπου N-1A.
Επεξεργασία φόρμας N-1A SEC
Ένα Έντυπο N-1A πρέπει να κατατίθεται ηλεκτρονικά σε ηλεκτρονική μορφή στο //www.edgarfiling.sec.gov. Η SEC θα επανεξετάσει το Έντυπο N-1A και είτε θα δηλώσει ότι η δήλωση εγγραφής θα είναι αποτελεσματική είτε θα παρέχει σχόλια σχετικά με τη δήλωση καταχώρισης που επιτρέπουν την καταχώριση του αμοιβαίου κεφαλαίου με μια συνημμένη τροπολογία. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί επίσης να αρνηθεί την εγγραφή, εάν ένα ταμείο δεν πληροί τις προϋποθέσεις για έγκριση. Τα ταμεία μπορούν να προσφέρουν τις μετοχές τους στο κοινό μόνο με μια αποτελεσματική δήλωση εγγραφής.
Το έντυπο N-1A χρησιμοποιείται για ανοικτούς πόρους. άλλες καταχωρίσεις για αμοιβαία κεφάλαια κλειστού τύπου και αμοιβαία κεφάλαια που διαπραγματεύονται σε χρηματιστήριο με τη μορφή δομοστοιχείων επενδύσεων σε μερίδια μπορούν να βρεθούν εδώ.
Έντυπο N-1A
Ένα έντυπο N-1A απαιτεί εκτεταμένες πληροφορίες σχετικά με το ταμείο. Είναι το πρωταρχικό έγγραφο που χρησιμοποιείται για την κοινοποίηση πληροφοριών σχετικά με το ταμείο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και το κοινό. Το μέρος Α του εντύπου περιλαμβάνει τις πληροφορίες που απαιτούνται στο ενημερωτικό δελτίο. Στο μέρος Β του εντύπου περιλαμβάνονται πληροφορίες που απαιτούνται σε δήλωση συμπληρωματικών πληροφοριών. Αυτά τα δύο έγγραφα είναι τα βασικά κομμάτια επικοινωνίας που χρησιμοποιούν οι επενδυτές. Το ενημερωτικό δελτίο και η δήλωση συμπληρωματικών πληροφοριών περιλαμβάνουν την πλειοψηφία των στοιχείων που υποβάλλονται μαζί με την κατάθεση. Οι πρόσθετες πληροφορίες που ζητούνται περιλαμβάνουν: εκθέματα, πρόσωπα που ελέγχονται από το ταμείο ή υπό κοινό έλεγχο με το ταμείο, αποζημιώσεις, επιχειρηματικές και άλλες συνδέσεις του συμβούλου επενδύσεων, κύριοι ασφαλιστές, θέση λογαριασμών και αρχείων, υπηρεσίες διαχείρισης και επιχειρήσεις.
Αγγελία
Το Έντυπο Ν-1Α ζητεί να περιλαμβάνει το ενημερωτικό δελτίο 13 συγκεκριμένα στοιχεία. Τα στοιχεία περιλαμβάνουν τον επενδυτικό στόχο, τα τέλη, τους κινδύνους, τις επιδόσεις, τις λεπτομέρειες διαχείρισης, τις κυριότερες επενδυτικές στρατηγικές, την οργάνωση και τις διανομές. Σύμφωνα με τις απαιτήσεις του εντύπου N-1A, δημιουργούνται συνεκτικότητα για τους επενδυτές στα έγγραφα ενημερωτικού δελτίου των ανοικτών κεφαλαίων για απλουστευμένες συγκρίσεις. Οι πληροφορίες πρέπει να παρουσιάζονται με σαφήνεια, ώστε ο μέσος επενδυτής, ο οποίος μπορεί να μην έχει ισχυρό νομικό ή οικονομικό υπόβαθρο, να το κατανοήσει.
Δήλωση Πρόσθετων Πληροφοριών
Η δήλωση πρόσθετων πληροφοριών απαιτείται επίσης από τη δήλωση καταχώρισης και παρέχει ακόμα ευρύτερη γνωστοποίηση στο ταμείο. Οι πληροφορίες που απαιτούνται στη δήλωση συμπληρωματικών πληροφοριών περιγράφονται σε 14 στοιχεία γραμμής. Περιλαμβάνει πιο εμπεριστατωμένες πληροφορίες σχετικά με τους διαχειριστές και τους διαχειριστές χαρτοφυλακίων της εταιρείας. Περιλαμβάνει επίσης τις οικονομικές καταστάσεις του ταμείου.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.