Έντυπο SEC ADV-E
Το Έντυπο SEC ADV-E περιλαμβάνει πιστοποίηση περιουσιακών στοιχείων πελατών, τόσο μετρητών όσο και τίτλων, τα οποία κατέχονται από Εγγεγραμμένο Σύμβουλο Επενδύσεων. Το έντυπο SEC ADV-E χρησιμοποιείται κυρίως από λογιστές. Περιέχει πληροφορίες σχετικά με τον σύμβουλο και την κατάσταση της πρακτικής, καθώς και μια λίστα των τίτλων και των συμμετοχών πελατών.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΑΓΟΡΩΝ ADV-E
Το έντυπο SEC ADV-E απαιτείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με την Πράξη Επενδυτικών Συμβούλων του 1940. Αξιολογείται από ανεξάρτητο λογιστή για ακρίβεια και συμμόρφωση. Ο απώτερος σκοπός του εντύπου είναι να διασφαλιστεί η σωστή διαχείριση των περιουσιακών στοιχείων του πελάτη.
Οι πληροφορίες που περιέχονται σε ένα Έντυπο ADV είναι σημαντικές για όλους τους πιθανούς και τρέχοντες επενδυτές - ακριβώς όπως θα διερευνήσατε διεξοδικά κάθε σημαντική οικονομική απόφαση, όπως αγοράζοντας ένα σπίτι ή ένα αυτοκίνητο.
Τμήματα του εντύπου SEC ADV-E
Πιο τυπικά, το έντυπο ADV είναι το ενιαίο έντυπο που χρησιμοποιούν οι σύμβουλοι επενδύσεων για να εγγραφούν τόσο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) όσο και στις κρατικές αρχές τίτλων. Η μορφή αποτελείται από δύο μέρη. Το Μέρος 1 απαιτεί πληροφορίες σχετικά με τις δραστηριότητες του επενδυτικού συμβούλου επενδύσεων, την ιδιοκτησία, τους πελάτες, τους υπαλλήλους, τις επιχειρηματικές πρακτικές, τις συνεργασίες και τα πειθαρχικά συμβάντα του συμβούλου ή των υπαλλήλων του. Το μέρος 1 είναι οργανωμένο σε μορφή check-the-box, συμπληρώστε το κενό. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εξετάζει τις πληροφορίες από αυτό το μέρος του εντύπου για να επεξεργάζεται καταχωρίσεις και να διαχειρίζεται τα ρυθμιστικά και εξεταστικά προγράμματα.
Αρχίζοντας το 2011, το Μέρος 2 απαιτεί από τους επενδυτικούς συμβούλους να προετοιμάσουν ενημερωτικά φυλλάδια γραμμένα σε απλά αγγλικά που περιέχουν πληροφορίες όπως οι τύποι των συμβουλευτικών υπηρεσιών που προσφέρονται, το πρόγραμμα των συμβούλων, οι πειθαρχικές πληροφορίες, οι συγκρούσεις συμφερόντων και το εκπαιδευτικό και επιχειρησιακό υπόβαθρο της διαχείρισης συμβουλευτικό προσωπικό του συμβούλου. Το ενημερωτικό φυλλάδιο είναι το πρώτο έγγραφο γνωστοποίησης που παρέχουν οι επενδυτικοί σύμβουλοι στους πελάτες τους.
Οι σύμβουλοι επενδύσεων υποχρεούνται να παραδίδουν ετησίως στους πελάτες μια περίληψη των ουσιαστικών αλλαγών στο φυλλάδιο και είτε να παραδίδουν ένα πλήρες ενημερωμένο φυλλάδιο ή προσφορά για να παρέχουν στον πελάτη το ενημερωμένο φυλλάδιο. Επιπλέον, ένας σύμβουλος επενδύσεων πρέπει να παραδώσει στους πελάτες του ένα συμπλήρωμα φυλλαδίου που παρέχει πληροφορίες σχετικά με τους συγκεκριμένους υπαλλήλους, ενεργώντας εξ ονόματος του συμβούλου επενδύσεων, οι οποίοι παρέχουν στην πράξη την επενδυτική συμβουλή στον πελάτη.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.