SEC Form 1-A
Το έντυπο SEC 1-A αποτελεί καταχώρηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) που απαιτείται για την εγγραφή ορισμένων τίτλων. Οι τίτλοι που εκδίδονται βάσει των διατάξεων του κανονισμού Α πρέπει να παρέχουν στους επενδυτές μια δήλωση προσφοράς που να πληροί τις απαιτήσεις του εντύπου 1-A.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΔΕΥΤΕΡΟ ΑΣΦΑΛΕΙΑ Έντυπο 1-Α
Το Έντυπο 1-Α είναι επίσης γνωστό ως Κανονισμός Α Προσφοράς βάσει του Νόμου περί Ανταλλαγής Κεφαλαίων του 1933.
Η πράξη συχνά αναφέρεται ως ο νόμος «αλήθεια στους τίτλους». Απαιτεί ότι τα εν λόγω έντυπα εγγραφής, τα οποία προορίζονται να παράσχουν ουσιώδη στοιχεία, κατατίθενται για να αποκαλύψουν σημαντικές πληροφορίες κατά την εγγραφή των τίτλων μιας εταιρείας. Αυτό βοηθά την SEC να επιτύχει τους στόχους αυτής της πράξης απαιτώντας από τους επενδυτές να λαμβάνουν σημαντικές πληροφορίες σχετικά με τις προσφερόμενες κινητές αξίες και να απαγορεύουν την απάτη κατά την πώληση των προσφερόμενων τίτλων.
Όρια και κανόνες για τη χρήση της φόρμας SEC 1-A
Οι κανόνες που διέπουν το έντυπο 1-A αναθεωρήθηκαν το 2015 για να επιτρέψουν τη χρήση της δήλωσης για προσφορές έως και 50 εκατομμυρίων δολαρίων. Η δήλωση μπορεί να χρησιμοποιηθεί για δύο τμήματα προσφορών που περιορίζονται από την αξία τους. Η βαθμίδα 1 περιορίζεται στα 20 εκατομμύρια δολάρια για τη συνολική τιμή προσφοράς και τις συνολικές πωλήσεις των κινητών αξιών που προσφέρονται σε μια δωδεκάμηνη περίοδο. Η Βαθμίδα 2 περιορίζεται σε 50 εκατομμύρια δολάρια σε προσφορές κινητών αξιών σε περίοδο δώδεκα μηνών. Αυτά τα συνολικά όρια περιλαμβάνουν περιορισμό ότι για τις προσφορές της Κατηγορίας 1 δεν μπορούν να προσφερθούν περισσότερα από 6 εκατομμύρια δολάρια από όλους τους κατόχους τίτλων πώλησης που είναι θυγατρικές του εκδότη. Το όριο για τις προσφορές της Κατηγορίας 2 είναι 15 εκατομμύρια δολάρια για όλους τους κατόχους τίτλων πώλησης που είναι θυγατρικές του εκδότη.
Οι υποβολές του Έντυπου 1-Α μπορεί να περιλαμβάνουν πρόσθετες πληροφορίες ως συμπληρωματικό μέρος της κατάθεσης. Αυτό μπορεί να περιλαμβάνει μια δήλωση σχετικά με το εάν το ποσό της αποζημίωσης που πρέπει να καταβληθεί στον ασφαλιστή έχει εκκαθαριστεί με την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA). Οι συμπληρωματικές πληροφορίες μπορούν επίσης να περιλαμβάνουν αναφορές που αναφέρονται στην εγκύκλιο προσφοράς ή χρησιμοποιούνται εξωτερικά από τον εκδότη ή τον κύριο ανάδοχο σε σχέση με την προσφορά.
Εάν χρησιμοποιήθηκαν τέτοιες αναφορές, πρέπει να συμπεριληφθεί μια δήλωση που καθορίζει την πραγματική τους χρήση και τον τρόπο κατανομής τους. Αυτό πρέπει να περιλαμβάνει λεπτομέρειες που προσδιορίζουν την κατηγορία ατόμων που έλαβαν ή θα λάβουν τις αναφορές. Η δήλωση πρέπει επίσης να περιλαμβάνει τον αριθμό των αντιγράφων που διανέμονται σε κάθε κατηγορία. Πρέπει να υπάρχει δήλωση σχετικά με την προτεινόμενη χρήση των εκθέσεων. Πρόσθετες πληροφορίες μπορούν να ζητηθούν από τις ρυθμιστικές αρχές για την υποστήριξη των δηλώσεων και άλλων ισχυρισμών που παρουσιάζονται στη δήλωση προσφοράς.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.