SEC Fee
Το τέλος SEC είναι μια ονομαστική αμοιβή που δημιουργήθηκε από το νόμο περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934 ως πρόσθετο κόστος συναλλαγής που συνδέεται με την πώληση μετοχών εισηγμένων στο χρηματιστήριο. Το τέλος αυτό συνήθως αναφέρεται ως ξεχωριστό τέλος, ανεξάρτητα από τις σχετικές προμήθειες μεσιτείας ή τέλη. Το τέλος SEC είναι πιο επίσημα γνωστό ως το τέλος συναλλαγής του τμήματος 31 σε σχέση με το άρθρο 31 του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934.
Μέχρι το 2007, το τέλος ανέρχεται στο 1% του ενός τριακοστού της αξίας δολαρίων που πωλήθηκε. Μετά το 2007, το τέλος θα είναι 1% από το ένα οκτακόσιο της αξίας δολαρίου των πωληθεισών μετοχών.
ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΟΥ
Τα έσοδα από το τέλος SEC συλλέγονται από τις μεσιτικές εταιρείες και τελικά επιστρέφονται στο αμερικανικό Υπουργείο Οικονομικών. Τα εθνικά χρηματιστήρια αξιών στις ΗΠΑ πρέπει επίσης να καταβάλλουν αυτό το τέλος συναλλαγής, το οποίο στην περίπτωσή τους προέρχεται από τον όγκο των τίτλων που πωλούνται μέσω των αγορών τους. Οι κανόνες για τα αντίστοιχα χρηματιστήρια αξιών μπορούν να απαιτούν από τους διαμεσολαβητές να καταβάλλουν ένα μέρος των τελών. Με τη σειρά τους, οι διαμεσολαβητές αυτοί θα μπορούσαν να βάλουν το βάρος των τελών στους πελάτες τους μεταφέροντας τα έξοδα αυτά. Οι χρηματιστηριακές εταιρείες ενδέχεται επίσης να επιλέξουν ειδικές περιπτώσεις όπου δεν θα μεταβιβάσουν την αμοιβή SEC στους πελάτες τους.
Γιατί το τέλος SEC είναι πληρωμένο από ανταλλαγές και χρηματιστήρια
Το τέλος αυτό παρέχει το απαραίτητο κεφάλαιο για την κυβέρνηση να πληρώσει για το κόστος που συνεπάγεται η ρύθμιση της SEC για τους διαπραγματευτές μετοχών και την αγορά μετοχών. Ειδικότερα, το συγκεκριμένο κεφάλαιο ισχύει μόνο για την πώληση των περισσότερων κατηγοριών μετοχών και δικαιωμάτων προαίρεσης μετοχών. Τα χρεόγραφα, όπως τα ομόλογα, δεν χρεώνουν αυτό το τέλος. Το τέλος SEC δεν εφαρμόζεται στην αγορά μετοχών - μόνο στην πλευρά πώλησης της συναλλαγής.
Το τμήμα 31 απαιτεί να ρυθμίζονται τα ποσοστά των τελών από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε τακτά χρονικά διαστήματα, ετησίως και μερικές φορές και κατά το μεσοδιάστημα, με πιθανότητες αυξήσεων και μειώσεων. Σκοπός των προσαρμογών είναι να καταστεί η συνολική είσπραξη των τελών συναλλαγής της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς σε ένα δεδομένο έτος όσο το δυνατόν πλησιέστερη στην τακτική ετήσια πίστωση στην επιτροπή που χορηγείται από το Κογκρέσο. Την άνοιξη του 2018, για παράδειγμα, η SEC ανακοίνωσε ότι τα τέλη που ισχύουν για τις περισσότερες συναλλαγές τίτλων θα καθοριστούν στα 13 δολάρια ανά εκατομμύριο δολάρια.
Αυτή ήταν η μείωση του ποσοστού των τελών για το οικονομικό έτος 2018 που ανέφερε η SEC ότι εν μέρει προήλθε από σημαντικά υψηλότερα ποσά δολαρίων κατά τους προηγούμενους μήνες για τις επιλέξιμες συναλλαγές. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επεσήμανε ότι εάν υπήρχε απόκλιση από τα επίπεδα εκείνη τη στιγμή σε σχέση με το ποσό του δολαρίου για τις καλυπτόμενες συναλλαγές πώλησης, θα ήταν ενδεχομένως αναγκαία η μείωση ή η αύξηση των τελών.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.