Ρυθμιστική Οργάνωση Επενδυτικών Βιομηχανιών του Καναδά (IIROC)
Ο ρυθμιστικός οργανισμός επενδύσεων του Καναδά (IIROC) είναι ένας οργανισμός ο οποίος εποπτεύει τους επενδυτές, τους μεσίτες και την εμπορική δραστηριότητα σε αγορές χρεών και μετοχών στον Καναδά - και προστατεύει τους επενδυτές.
Κατανόηση του ρυθμιστικού οργανισμού επενδύσεων του Καναδά (IIROC)
Ο Οργανισμός Ρυθμιστικών Οργανισμών του Καναδά (IIROC) είναι ένας οργανισμός αυτορρύθμισης και είναι ισοδύναμος με την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικών Βιομηχανιών (FINRA) στις ΗΠΑ. Η εταιρεία ιδρύθηκε το 2008 και έχει ως στόχο τη διατήρηση δίκαιων και εύρυθμων αγορών και τη ρύθμιση όλων των τίτλων που σχετίζονται με την επένδυση από μεσίτες, πράκτορες και οικονομικούς συμβούλους.
Το IIROC λειτουργεί βάσει παραγγελιών αναγνώρισης από τις επαρχιακές και εδαφικές επιτροπές κινητών αξιών που απαρτίζουν τους καναδικούς διαχειριστές αξιών (CSA). Διαθέτει οιονεί δικαιοδοτικές εξουσίες για τον καθορισμό και την επιβολή νόμων στις καναδικές κινητές αξίες και τις εμπορικές αγορές και μπορεί να επιβάλει πρόστιμα, αναστολές και άλλες πειθαρχικές ενέργειες κατά των παραβατικών εταιρειών, χρηματιστών και συμβούλων.
Οι ρυθμιζόμενες επιχειρήσεις του IIROC συμμετέχουν επίσης στο Καναδικό Ταμείο Προστασίας Επενδυτών (CIPF), το οποίο προστατεύει τους μεμονωμένους επενδυτές σε περίπτωση πτώχευσης μιας επιχείρησης επενδύσεων. Όπως προβλέπεται στη Συμφωνία Βιομηχανίας μεταξύ CIPF και IIROC, το IIROC συνιστά έναν Διευθυντή Βιομηχανίας για διορισμό στο Διοικητικό Συμβούλιο της CIPF.
Τι κάνει ο Οργανισμός Ρυθμιστικής Οργάνωσης του Καναδά του Καναδά
- Γράφει κανόνες που θέτουν υψηλά πρότυπα κανονιστικών και επενδυτικών βιομηχανιών και τους επιβάλλει.
- Παρακολουθεί όλους τους επενδυτικούς συμβούλους που απασχολούνται από εταιρείες που έχουν ρυθμιστεί από το IIROC για να εξασφαλίσουν ότι είναι καλής ποιότητας, έχουν εκπαιδευτεί κατάλληλα και έχουν ολοκληρώσει με επιτυχία όλα τα απαιτούμενα εκπαιδευτικά μαθήματα, ελέγχους ιστορικού και προγράμματα.
- Διενεργεί ανασκοπήσεις οικονομικής συμμόρφωσης και καθορίζει ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις για να εξασφαλίσει ότι οι επιχειρήσεις διαθέτουν επαρκές κεφάλαιο.
- Διεξάγει αναθεωρήσεις συμμόρφωσης σχετικά με τη συμπεριφορά των συναλλαγών για να ελέγξει τις διαδικασίες συναλλαγών γραφείου εμπορικών εταιρειών. Οι αναθεωρήσεις αξιολογούν κατά πόσον οι διαδικασίες του γραφείου συμμορφώνονται με τους Κανόνες Ακεραιότητας της Οικουμενικής Αγοράς (UMIR) και τους ισχύοντες νόμους περί επαρχιών κινητών αξιών.
- Διεξάγει ανάλυση εποπτείας της αγοράς και ανασκόπησης εμπορικών συναλλαγών για να διασφαλίσει ότι η διαπραγμάτευση πραγματοποιείται σύμφωνα με το UMIR και τον ισχύοντα επαρχιακό νόμο περί κινητών αξιών.
- Διερευνούν ενδεχόμενες παραβιάσεις από τον αντιπρόσωπο ή την αγορά από τις εταιρείες αντιπροσώπων, τα εγκεκριμένα πρόσωπα και άλλους συμμετέχοντες στην αγορά και μπορούν να επιβάλλουν πειθαρχικές διαδικασίες οι οποίες ενδέχεται να οδηγήσουν σε κυρώσεις, συμπεριλαμβανομένων των προστίμων, αναστολών και μόνιμων απαγορεύσεων ή καταγγελιών για ιδιώτες και επιχειρήσεις.