Σειρά 79
Η εξέταση Σειρά 79, γνωστή πλήρως ως Εξέταση Προσόντων του Επενδυτικού Τραπεζικού Εκπαιδευτή (ΙΒ), αποτελεί εξέταση για να διαπιστωθεί εάν ένας εγγεγραμμένος αντιπρόσωπος έχει τα προσόντα να γίνει επενδυτικός τραπεζίτης. Η εξέταση ελέγχεται από την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικών Βιομηχανιών (FINRA) και αξιολογεί την ικανότητα των ατόμων που αναζητούν θέσεις στην επενδυτική τραπεζική, καθορίζοντας εάν διαθέτουν επαρκή γνώση των συγχωνεύσεων και εξαγορών, των εξαγορών, της χρηματοοικονομικής αναδιάρθρωσης, της τραπεζικής δημόσιας επένδυσης και της αναχρηματοδότησης. περιοχές. Όσοι θέλουν να λάβουν τις εξετάσεις πρέπει να χρηματοδοτηθούν από μια εταιρεία-μέλος της FINRA.
Διακοπή σειράς 79
Η εξέταση Σειρά 79 προορίζεται για εγγεγραμμένο εκπρόσωπο των οποίων οι δεξιότητες είναι πιο συγκεκριμένες από εκείνες που παρέχονται από την ευρύτερη σειρά 7 εξετάσεις. Νέοι κανόνες θεσπίστηκαν το 2009 για την καλύτερη προετοιμασία των ατόμων ειδικά για δραστηριότητες επενδυτικής τραπεζικής ή την εποπτεία αυτών των δραστηριοτήτων.
Σειρά 79 Εστίαση
Η εξέταση περιλαμβάνει 175 ερωτήσεις και επικεντρώνεται σε τέσσερις διαφορετικές περιοχές λειτουργίας (αριθμός ερωτήσεων σε κάθε τμήμα σε παρένθεση):
1. Συλλογή, Ανάλυση και Αξιολόγηση Δεδομένων (75)
2. Αναδοχή / Νέες Συναλλαγές Χρηματοδότησης, Είδη Προσφορών και Εγγραφή Τίτλων (43)
3. Συγχωνεύσεις και Εξαγορές, Προσφορές και Συναλλαγές Χρηματοοικονομικής Αναδιάρθρωσης (34)
4. Κανονισμοί Γενικής Βιομηχανίας Κινητών Αξιών (23)
Σειρά 79 Προϋποθέσεις
Ενώ ένας υποψήφιος πρέπει να χρηματοδοτείται από μια εταιρεία-μέλος της FINRA, δεν υπάρχει απαραίτητη εξέταση.
Σειρά 79 Επιτρεπόμενες Δραστηριότητες
Εκείνοι που περνούν τη Σειρά 79 μπορούν να ασχοληθούν με τις ακόλουθες δραστηριότητες:
- Προσφορές δανείου και μετοχικού κεφαλαίου, συμπεριλαμβανομένων ιδιωτικών τοποθετήσεων και δημόσιων προσφορών.
-Συγχωνεύσεις και εξαγορές
-Διαφορετικές προσφορές
-Χωροταξικές αναδιαρθρώσεις
-Συμβουλευτείτε τις πωλήσεις
-Αποκαταστάσεις ή άλλες εταιρικές αναδιοργανώσεις
-Συνδυασμοί επιχειρηματικών συνδυασμών
Σειρά 79 Ερωτήσεις δείγματος
1. Ασχολούμαι με εργασίες επενδυτικής τραπεζικής που περιορίζονται στη διάρθρωση των ιδιωτικών προσφορών κινητών αξιών στην επιχείρησή μου. Τι εγγραφή (ες) θα χρειαστεί να συμμετάσχω σε αυτή τη δραστηριότητα;
Μπορείτε να εγγραφείτε είτε ως εκπρόσωπος Επενδυτικής Τραπεζικής (IB) είτε με την επιτυχία της Εξέτασης Σειράς 79 ή ως Εκπρόσωπος Προσωπικών Προσφορών (Private Equity Presentations - PR) κάνοντας την Εξέταση Σειράς 82.
2. Η επιχείρηση της επιχείρησής μου περιορίζεται τόσο στη διάρθρωση όσο και στην πώληση ιδιωτικών προσφορών κινητών αξιών. Ποιες εγγραφές θα χρειαστεί να συμμετάσχω και στους δύο τύπους δραστηριοτήτων;
Έχετε δύο επιλογές εγγραφής για να ασκήσετε αυτές τις δραστηριότητες: (α) εγγραφείτε ως Εκπρόσωπος Προσφοράς Ιδιωτικών Κινητών Αξιών (Σειρά 82) ή (β) εγγραφείτε ως Εκπρόσωπος Επενδυτικής Τραπεζικής (Σειρά 79) και ως Γενικός Εκπρόσωπος (Σειρά 7) ή έναν Εκπρόσωπο Εταιρικών Τίτλων (Σειρά 62).
3. Είμαι εγγεγραμμένος ως εκπρόσωπος Επενδυτικής Τραπεζικής (Σειρά 79) σύμφωνα με το άρθρο 1032 (i) του NASD (i) Περιορισμένος Αντιπρόσωπος-Επενδυτική Τραπεζική. Ο κανόνας ορίζει ότι τα πρόσωπα των οποίων οι δραστηριότητες περιλαμβάνουν "παροχή συμβουλών ή διευκόλυνση προσφοράς χρεών ή μετοχικών τίτλων μέσω ιδιωτικής τοποθέτησης ή δημόσιας προσφοράς, συμπεριλαμβανομένης της ... εμπορίας ..." πρέπει να εγγραφούν ως εκπρόσωπος Επενδυτικής Τραπεζικής. Μήπως αυτό σημαίνει ότι μπορώ να συμμετάσχω σε οδικές εκδηλώσεις και στις προσπάθειες άμεσης πώλησης που σχετίζονται με την προσφορά τίτλων χρέους ή μετοχών χωρίς τη λήψη συμπληρωματικών εγγραφών;
Η κατηγορία εγγραφών του Αντιπροσώπου Επενδυτικής Τραπεζικής περιλαμβάνει επενδυτικούς τραπεζίτες οι οποίοι, στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων τους, συμβουλεύουν ή διευκολύνουν την εμπορία μιας προσφοράς. Αυτό θα περιλάμβανε δραστηριότητες όπως η προετοιμασία ενός σχεδίου μάρκετινγκ, η παροχή συμβουλών σχετικά με ένα σχέδιο μάρκετινγκ που προετοιμάστηκε από μια ομάδα πωλήσεων ή η ανάπτυξη ή / και η συνεισφορά πληροφοριών για υλικά μάρκετινγκ. Ωστόσο, δεν θα περιλαμβάνονται άτομα που δραστηριοποιούνται στην αγορά της προσφοράς και αλληλεπιδρούν με επενδυτές ή δυνητικούς επενδυτές, όπως ένα άτομο που ασχολείται με οδικές εκδηλώσεις. Ένα τέτοιο άτομο θα χρειαστεί να εγγραφεί και ως Γενικός Εκπρόσωπος (Σειρά 7), Εκπρόσωπος Εταιρικών Τίτλων (Σειρά 62) ή Εκπρόσωπος Προσφοράς Ιδιωτικών Αξιογράφων (Σειρά 82) ανάλογα με τον τύπο της προσφοράς που γίνεται.
4. Είμαι εγγεγραμμένος ως Γενικός Εκπρόσωπος των Κινητών Αξιών (Σειρά 7) και συμμετέχω τόσο στην πώληση όσο και στην εμπορία ιδιωτικών τοποθετήσεων και δημόσιων προσφορών. Χρειάζομαι πρόσθετες καταχωρίσεις;
Αν ασχολείτε μόνο με την πώληση της προσφοράς ή την ενεργό προώθηση της προσφοράς σε επενδυτές ή πιθανούς επενδυτές, η εγγραφή της Σειράς 7 είναι επαρκής. Ωστόσο, αν θέλετε να συμμετάσχετε σε δραστηριότητες όπως η προετοιμασία ενός σχεδίου μάρκετινγκ ή η παροχή συμβουλών σχετικά με ένα σχέδιο μάρκετινγκ που έχει καταρτίσει μια ομάδα πωλήσεων ή η ανάπτυξη ή / και η συνεισφορά πληροφοριών για διαφημιστικό υλικό, θα πρέπει επίσης να εγγραφείτε ως εκπρόσωπος Επενδυτικής Τραπεζικής Σειρά 79).
Σειρά 79 Λεπτομέρειες για τις εξετάσεις
Οι υποψήφιοι είναι εφοδιασμένοι με δείκτες λευκών / ξηρών διαγραφών και βασικούς ηλεκτρονικούς υπολογιστές, καθώς μερικές ερωτήσεις συνεπάγονται υπολογισμούς. Η εξέταση μπορεί να περιέχει ερωτήσεις που απαιτούν τη χρήση εκθεμάτων, όπως γραφήματα, γραφήματα και πίνακες.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.