Σειρά 24
Η Σειρά 24 είναι μια εξέταση και άδεια που παρέχει στον κάτοχο τη δυνατότητα να εποπτεύει και να διαχειρίζεται τις δραστηριότητες υποκαταστημάτων σε έναν μεσίτη-αντιπρόσωπο. Είναι επίσης γνωστή ως Γενική Επιθεώρηση Προεπιλογών Γενικών Τίτλων και έχει σχεδιαστεί για να ελέγχει τις γνώσεις και την ικανότητα των υποψηφίων που στοχεύουν να γίνουν διευθυντές τίτλων αρχικού επιπέδου. Οι εποπτικές δραστηριότητες που επιτρέπονται μετά τη λήψη των εξετάσεων περιλαμβάνουν τη συμμόρφωση με τις κανονιστικές διατάξεις σχετικά με τις δραστηριότητες διαπραγμάτευσης και αγοράς, την αναδοχή και τη διαφήμιση.
Η εξέταση Σειράς 24 διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) και καλύπτει θέματα όπως εταιρικά χρεόγραφα, εταιρείες επενδύσεων σε ακίνητα, συναλλαγές, λογαριασμούς πελατών και κανονιστικές οδηγίες. Προκειμένου να είναι επιλέξιμη για κύρια εγγραφή, ο υποψήφιος πρέπει να περάσει τις εξετάσεις της Σειράς 24, τις εξετάσεις βασικών γνώσεων του κλάδου αξιογράφων (SIE) και μία από τις ακόλουθες πέντε εξετάσεις τυπικής εκπαίδευσης: Σειρά 7, 57, 79, 82 ή 86/87. Οι υποψήφιοι μπορούν επίσης να περάσουν τις εξετάσεις Σειράς 24 και Σειράς 16, αλλά όχι το SIE και να πληρούν τις προϋποθέσεις για την κύρια εγγραφή της έρευνας.
Κατανόηση της εξέτασης σειράς 24
Η εξέταση περιλαμβάνει 150 ερωτήσεις βαθμολόγησης και 10 ερωτήσεις που δεν βαθμολογούνται, με τις μη βαθμολογημένες ερωτήσεις τυχαία κατανεμημένες σε όλη την εξέταση. Για να περάσει, ένας υποψήφιος πρέπει να απαντήσει σωστά σε τουλάχιστον 105 ερωτήσεις από τις 150 ερωτήσεις. Αυτό ισοδυναμεί με ένα ποσοστό 70%. Ο διαχειριστής δοκιμών παρέχει ηλεκτρονικούς αριθμομηχανές και πίνακες ξηράς διαγραφής και δείκτες. Δεν επιτρέπονται άλλοι αριθμομηχανές, στοιχεία αναφοράς ή υλικά μελέτης στην αίθουσα εξετάσεων.
Οι υποψήφιοι έχουν μέγιστο χρόνο 3 ωρών και 45 λεπτών για να ολοκληρώσουν την εξέταση. Μια επιχείρηση-μέλος της FINRA ή άλλες εφαρμοστέες επιχειρήσεις μπορούν να δηλώσουν υποψήφιο για να λάβουν τις εξετάσεις με την υποβολή ενός εντύπου U4 και την καταβολή του τέλους εξέτασης των 120 δολαρίων.
Το περιεχόμενο της σειράς 24 είναι ομαδοποιημένο στις πέντε κύριες λειτουργίες εργασίας που ένας γενικός κύριος χρεογράφος ασκεί τακτικά στην εργασία του για ένα μεσίτη-αντιπρόσωπο. Αυτές οι λειτουργίες εργασίας περιλαμβάνουν:
- Επίβλεψη της καταχώρισης των δραστηριοτήτων διαπραγμάτευσης μεσίτη και διαχειριστή προσωπικού (εννέα ερωτήσεις): Περιλαμβάνει κανονιστικές απαιτήσεις και εξαιρέσεις, διαφορές μεταξύ διαφόρων εγγραφών, πρόσληψη και εγγραφή συνδεδεμένων προσώπων και διατήρηση εγγραφών.
- Εποπτεία των δραστηριοτήτων του Γενικού Διαμεσολαβητή (45 ερωτήσεις): Περιλαμβάνει την ανάπτυξη, την εφαρμογή και την ενημέρωση των εταιρικών πολιτικών. γραπτές εποπτικές διαδικασίες · και τους ελέγχους. Περιλαμβάνει επίσης την εποπτεία της συμπεριφοράς συνδεδεμένων προσώπων. πειθαρχική ενέργεια; εποπτεία της αποζημίωσης · και ανάπτυξη, αξιολόγηση και παράδοση προϊόντων και υπηρεσιών.
- Εποπτεία των δραστηριοτήτων που σχετίζονται με το λιανικό και θεσμικό τομέα πελατών (32 ερωτήσεις): Περιλαμβάνει την εποπτεία του ανοίγματος νέων λογαριασμών και τη διατήρηση των υφιστάμενων λογαριασμών, καθώς και την παρακολούθηση των ομιλιών και άλλων δημόσιων επικοινωνιών. Επιπλέον, περιλαμβάνει την αναθεώρηση των συναλλαγών, των συστάσεων και της δραστηριότητας του λογαριασμού για κατάλληλες γνωστοποιήσεις.
- Εποπτεία των δραστηριοτήτων διαπραγμάτευσης και διαπραγμάτευσης (32 ερωτήσεις): Περιλαμβάνει την εποπτεία της εισόδου εντολών, τη δρομολόγηση και την εκτέλεση, καθώς και την κατάλληλη κράτηση και διακανονισμό των συναλλαγών και την αναθεώρηση των εκτελέσεων για συμμόρφωση.
- Εποπτεία Επενδυτικής Τραπεζικής και Έρευνας (32 ερωτήσεις): Περιλαμβάνει την ανάπτυξη και τη διατήρηση πολιτικών, διαδικασιών και ελέγχων που σχετίζονται με δραστηριότητες επενδυτικής τραπεζικής και έρευνα. Περιλαμβάνει επίσης την αναθεώρηση και έγκριση των γνωστοποιήσεων των επενδυτών, των βιβλίων αστερίσκων και των υλικών μάρκετινγκ.