Έντυπο SEC PRE 14A
Το έντυπο PRE 14A ή προκαταρκτική πληρεξούσια πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) από ή για λογαριασμό ενός καταχωρίζοντος όταν απαιτείται ψηφοφορία από τους μετόχους για ένα ζήτημα που δεν σχετίζεται με αμφισβητούμενη υπόθεση ή συγχώνευση / εξαγορά.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΜΕΡΟΣ PRE 14A
Οι εταιρείες αρχειοθετούν το έντυπο SEC PRE 14A σε καταστάσεις που απαιτούν ψήφο των μετόχων. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) απαιτεί το έντυπο PRE 14A να παρέχει στους κατόχους τίτλων της εταιρείας επαρκείς πληροφορίες που θα τους επιτρέπουν να λαμβάνουν ενημερωμένη ψήφο σε προσεχή συνεδρίαση κατόχων τίτλων ή να εξουσιοδοτούν πληρεξούσιο να ψηφίζουν μετοχές εκ μέρους τους. Το έντυπο PRE 14A περιλαμβάνει πληροφορίες σχετικά με: την ημερομηνία, την ώρα και τον τόπο της συνεδρίασης των κατόχων της ασφάλειας. ανακλησιμότητα του πληρεξουσίου · το δικαίωμα εκτίμησης του διαδίκου · πρόσωπα που κάνουν την πρόσκληση · άμεσων ή έμμεσων συμφερόντων ορισμένων προσώπων σε θέματα που πρέπει να ληφθούν υπόψη · τροποποίηση ή ανταλλαγή κινητών αξιών · οικονομικές δηλώσεις; διαδικασίες ψηφοφορίας · άλλες πληροφορίες.
Το Έντυπο PRE 14A, το οποίο είναι επίσης γνωστό ως «προκαταρκτική εντολή πληρεξουσιότητας που δεν σχετίζεται με επίμαχη υπόθεση ή συγχώνευση / εξαγορά», απαιτείται βάσει του άρθρου 14 (α) του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934. Μεταξύ άλλων, ο νόμος εξουσιοδότησε την SEC να "απαιτεί την περιοδική υποβολή στοιχείων από τις εταιρείες με τίτλους που διαπραγματεύονται δημόσια".
Το έντυπο υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς όταν δοθεί προκαταρκτική εντολή στους μετόχους και βοηθά την SEC να διασφαλίσει την τήρηση των δικαιωμάτων των μετόχων. Οι εταιρείες ή άλλοι αρχειοθέτες, όπως οι μέτοχοι, πρέπει να γνωστοποιούν όλες τις σχετικές λεπτομέρειες σχετικά με το ζήτημα που προτείνεται για ψήφιση μετόχων.
Πότε χρησιμοποιείται το SEC Form PRE 14A;
Παραδείγματα τύπων προγραμματισμένων ενεργειών που θα μπορούσαν να προκαλέσουν την υποβολή εντύπου PRE 14A περιλαμβάνουν αποφάσεις σχετικά με την έκδοση μετοχών, αλλαγές στο καταστατικό τους, προτάσεις μετόχων, αποζημίωση διοικητικών συμβουλίων, περιορισμένες επιχορηγήσεις και άλλα θέματα. Τα ζητήματα που αφορούν ψήφους μόνο σε μεμονωμένα θέματα, όπως η πρόταση μετόχων ή η επιλογή ανεξάρτητου ελεγκτή, δεν απαιτούν την υποβολή αιτήσεων για τη συμπλήρωση του εντύπου PRE 14A.
Διαδικασία κατάθεσης προκαταρκτικού πληρεξουσίου 14Α
Με ορισμένες εξαιρέσεις, οι οποίες καταρτίστηκαν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για να «απαλλάξουν τους καταχωρίζοντες και την Επιτροπή από περιττές διοικητικές επιβαρύνσεις», οι καταχωρίζοντες πρέπει να καταθέσουν πέντε αντίγραφα προκαταρκτικών πληρεξουσίων με την SEC τουλάχιστον δέκα ημερολογιακές ημέρες προτού αποστείλουν πληρεξούσιο μπορεί να σχολιάσει και να ζητήσει διευκρινίσεις ή διορθώσεις σε προκαταρκτικές υποθέσεις μεσολάβησης. Σε αυτήν την περίπτωση, η SEC θα ειδοποιήσει τους αρχειοθέτες εντός 10 ημερών.
Δεν υπάρχουν τέλη αρχειοθέτησης για καταγγελίες πληρεξουσίων σχετικά με ορισμένους τύπους υποβολών, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που αφορούν την ετήσια σύσκεψη μετόχων μιας εταιρείας.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.