Βορειοαμερικανική Ένωση Διαχειριστών Αξιών (NASAA)
Ο Σύνδεσμος Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής (NASAA) είναι μια οργάνωση ρυθμιστικών αρχών των αξιών, σκοπός της οποίας είναι η προστασία των επενδυτών από την απάτη. Ιδρύθηκε το 1919 στο Κάνσας, η συμμετοχή του σε 67 διαχειριστές τίτλων από ολόκληρη τη Βόρεια Αμερική εργάζεται για την προστασία πελατών επενδυτικών συμβουλών ή χρεογράφων ως μέρος ενός συμπληρωματικού ρυθμιστικού συστήματος που λειτουργεί σε ομοσπονδιακό, κρατικό / επαρχιακό και βιομηχανικό επίπεδο.
Καταρρίπτοντας τη Βορειοαμερικανική Ένωση Διαχειριστών Αξιών (NASAA)
Η NASAA επιδιώκει να βοηθήσει τους επενδυτές να εντοπίσουν και να αποφύγουν την απάτη, εκπαιδεύοντας το κοινό, διερευνώντας παραβιάσεις του κρατικού και επαρχιακού νόμου και καταθέτοντας ενέργειες επιβολής. Η ιδιότητα του μέλους αποτελείται από ρυθμιστικές αρχές που μπορούν να διοριστούν, να προσληφθούν για θέσεις επικεντρωμένες στη σταδιοδρομία ή υπό τη δικαιοδοσία των Γενικών Εισαγγελέων των κρατών τους. Είναι υπεύθυνοι για την αδειοδότηση εταιρειών κινητών αξιών και επαγγελματιών επενδύσεων, όπως μεσίτες-διαπραγματευτές και συμβούλους επενδύσεων, την εγγραφή ορισμένων προσφορών κινητών αξιών, την επανεξέταση των οικονομικών προσφορών των μικρών εταιρειών, τις πρακτικές πωλήσεων υποκαταστημάτων και την τήρηση αρχείων, την προώθηση της εκπαίδευσης των επενδυτών και, , την επιβολή νόμων κρατικών τίτλων ", σύμφωνα με τη NASAA. Εκτός από την προστασία των επενδυτών, ορισμένες κρατικές ρυθμιστικές αρχές μπορούν να βοηθήσουν τις μικρές επιχειρήσεις να συγκεντρώσουν χρήματα και να παραμείνουν σε συμμόρφωση με τους νόμους περί κινητών αξιών. Ορισμένες ρυθμιστικές αρχές μπορούν να εργάζονται σε ένα τμήμα που ρυθμίζει επίσης την ασφάλεια ή τον τραπεζικό τομέα. Η συμμετοχή της NASAA αποτελείται από ρυθμιστικές αρχές των κινητών αξιών και από τις 50 πολιτείες των ΗΠΑ, την περιφέρεια Columbia, το Πουέρτο Ρίκο, τις αμερικανικές παρθένες νήσους, τον Καναδά και το Μεξικό.
Ο ιστότοπος της NASAA διαθέτει ποικιλία επενδυτικών και επαγγελματικών πόρων, συμπεριλαμβανομένου ενός κέντρου απάτης που απαριθμεί τις κορυφαίες παγίδες των επενδυτών, ένα κουίζ ενημέρωσης για απάτη, κόκκινες σημαίες απάτης, πώς να επικοινωνήσετε με έναν τοπικό ρυθμιστή κινητών αξιών και πώς να διερευνήσετε έναν μεσίτη ή έναν σύμβουλο επενδύσεων.
Σύμβουλοι Διαχειριστών Τίτλων Βορείου Αμερικής: Βασικές Δραστηριότητες
Τα μέλη της NASAA εργάζονται εντός της κυβέρνησης για την προστασία των επενδυτών και την εξασφάλιση της ακεραιότητας της βιομηχανίας κινητών αξιών με τους εξής τρόπους:
- Άδειες χρηματιστηριακών εταιρειών, εταιρείες παροχής επενδυτικών συμβουλών (εταιρείες που διαχειρίζονται λιγότερα από 100 εκατομμύρια δολάρια σε περιουσιακά στοιχεία) και εταιρείες κινητών αξιών που ασκούν επιχειρηματικές δραστηριότητες στο κράτος.
- Καταχώρηση ορισμένων τίτλων που προσφέρονται στους επενδυτές των κρατών.
- Διερεύνηση καταγγελιών επενδυτών και πιθανές περιπτώσεις απάτης στις επενδύσεις
- Η επιβολή των νόμων περί κρατικών κινητών αξιών με επιβολή προστίμων, επιβολή κυρώσεων, παροχή αποκατάστασης στους επενδυτές, δίωξη εγκληματιών κακοποιών και επιβολή νομικά δεσμευτικών διορθωτικών μέτρων για τη διόρθωση συγκεκριμένων προβλημάτων.
- Εξετάζοντας τις εταιρείες συμβούλων μεσιτείας και επενδύσεων για να εξασφαλίσουν τη συμμόρφωση με τους νόμους περί κινητών αξιών και τη διατήρηση ακριβών αρχείων των λογαριασμών πελατών.
- Ανασκόπηση ορισμένων προσφορών που δεν εξαιρούνται από το κρατικό δίκαιο.
- Εκπαιδεύοντας τους επενδυτές για τα δικαιώματά τους και παρέχοντας τα εργαλεία και τις γνώσεις που χρειάζονται για να λαμβάνουν ενημερωμένες οικονομικές αποφάσεις.
- Υποστηρίζοντας τη μετάβαση ισχυρών, λογικών και συνεκτικών νόμων και κανονισμών περί κρατικών τίτλων.
Η NASAA διοικεί επίσης τις εξετάσεις των σειρών 63, 65 και 66, οι οποίες εξουσιοδοτούν τους επαγγελματίες χρηματοδότησης να λειτουργούν ως πράκτορες. Στις περισσότερες πολιτείες, η Σειρά 63 αποτελεί απαίτηση για τους πράκτορες χρεογράφων.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.