Θρύλος

Τι είναι ένας θρύλος;

Ένα μύθο είναι μια δήλωση σχετικά με ένα πιστοποιητικό αποθήκης που επισημαίνει περιορισμούς στη μεταφορά του αποθέματος. Αυτό συμβαίνει συχνά λόγω των απαιτήσεων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) για τις μη καταχωρημένες αξίες. Ένας μύθος μπορεί ή όχι να απαιτείται νομικά από το ίδιο το πιστοποιητικό, ανάλογα με τους νόμους της πολιτείας.

Οι περιορισμοί στην πώληση ή τη μεταβίβαση της κυριότητας μετοχών είναι κοινές μεταξύ των ιδιωτικών εταιρειών. Ο θρύλος προειδοποιεί κατά της δημόσιας μεταπώλησης μετοχών και ζητεί από τον εκδότη να αντικαταστήσει αυτές τις μετοχές με απεριόριστα.

Οι θρύλοι εξηγούνται

Η πιο συνηθισμένη μνεία για τα ιδιωτικά πιστοποιητικά μετοχών περιλαμβάνει τη γλώσσα που ενημερώνει τον κάτοχο σχετικά με τους περιορισμούς στην πώληση ή τη μεταβίβαση μη καταχωρημένων τίτλων. Μπορεί επίσης να υπάρξουν περαιτέρω περιορισμοί στην πώληση μετοχών σε ιδιωτικές εταιρείες όπου οι μέτοχοι έχουν συμφωνήσει σε συμφωνία μετόχου για αγορά-πώληση. Συχνά, οι συμφωνίες αυτές τίθενται σε εφαρμογή για να ελέγξουν ποιος γίνεται μέτοχος στην εταιρεία.

Το άρθρο 144 του ΚΕΚ περιγράφει τις εξαιρέσεις που επιτρέπουν σε κάποιον να πωλεί μη καταγεγραμμένους τίτλους. Τα περιορισμένα αποθέματα είναι μη μεταβιβάσιμα και πρέπει να αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σύμφωνα με τους κανονισμούς που εφαρμόζει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Οι επενδυτές μπορούν να αποκτήσουν περιορισμένο απόθεμα μέσω ιδιωτικών τοποθετήσεων ή άλλων προγραμμάτων παροχών αποθεμάτων για υπαλλήλους μιας εταιρείας.

Έχοντας τον Υπόμνημα Αφαιρέθηκε

Προκειμένου να καταργηθεί ο μύθος για ένα πιστοποιητικό, θα πρέπει να επικοινωνήσετε με την υπηρεσία σχέσεων μετόχων της εταιρείας για να μάθετε λεπτομέρειες σχετικά με τη διαδικασία υποβολής αιτήσεων. Στη συνέχεια, η εταιρεία θα σας στείλει μια επιβεβαίωση που θα εξουσιοδοτεί τον πράκτορα μεταφοράς να αφαιρέσει το μύθο. Θα χρειαστεί να στείλετε τα πιστοποιητικά αποθεμάτων στον πράκτορα μεταφοράς και να αναμένετε να λάβετε πίσω τις μετοχές χωρίς τους υπάρχοντες περιορισμούς. Οι μετοχές αυτές μπορούν στη συνέχεια να πωληθούν στην αγορά.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

SEC Form N-14 Ορισμός SEC Το έντυπο N-14 είναι μια δήλωση με την SEC που μπορεί να χρησιμοποιηθεί από όλες τις εταιρείες επενδύσεων διαχείρισης και τις εταιρείες ανάπτυξης επιχειρήσεων για την εγγραφή ορισμένων συναλλαγών. περισσότερα Έντυπο 144 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς: Έγγραφο προκήρυξης πώλησης τίτλων SEC Form 144: Ανακοίνωση προτεινόμενης πώλησης τίτλων κατατίθεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς όταν υποβάλλει εντολή πώλησης του αποθέματος της συγκεκριμένης εταιρείας υπό ειδικές συνθήκες. περισσότερος ορισμός ασφαλείας Μια ασφάλεια είναι ένα ανταλλάξιμο, διαπραγματεύσιμο χρηματοπιστωτικό μέσο που αντιπροσωπεύει κάποιο είδος χρηματοοικονομικής αξίας, συνήθως με τη μορφή αποθέματος, ομολόγου ή δικαιωμάτων προαίρεσης. περισσότερο αναγνωρισμένος θεσμικός αγοραστής (QIB) Ορισμός Ένας επενδυτής ονομάζεται ειδικός θεσμικός αγοραστής (QIB) εάν πιστεύεται ότι απαιτεί λιγότερη ρυθμιστική προστασία από τους απλούς επενδυτές. περισσότερη εγγεγραμμένη ασφάλεια Ορισμός Η εγγεγραμμένη ασφάλεια είναι είτε εγγύηση του οποίου ο κάτοχος τηρείται στον φάκελο με τον εκδότη, είτε εγγύηση της οποίας η μεταφορά είναι περιορισμένη. περισσότερα Άρθρο 144 Ο κανόνας 144 είναι ένας κανόνας SEC ο οποίος καθορίζει τους όρους υπό τους οποίους μπορούν να πωληθούν τίτλοι περιορισμένου, μη εγγεγραμμένους και ελέγχου. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών