FINRA BrokerCheck
FINRA Το BrokerCheck είναι ένα δωρεάν ηλεκτρονικό εργαλείο που βοηθά τους μεσίτες έρευνας, τις μεσιτικές εταιρείες, τις εταιρείες συμβούλων επενδύσεων και τους συμβούλους. Με την επίσκεψη στο BrokerCheck, οι επενδυτές μπορούν να δουν μια ποικιλία πληροφοριών που μπορούν να βοηθήσουν στην επιλογή και έλεγχο ενός συγκεκριμένου παρόχου χρηματοοικονομικών συμβουλών ή μεσίτη / χρηματιστηριακή εταιρεία, όπως περιγραφές, προσφερόμενες υπηρεσίες, διαπιστευτήρια, κυρώσεις, εγγραφές και άλλα. Το BrokerCheck προσφέρεται και διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA), η μεγαλύτερη μη κυβερνητική ρυθμιστική αρχή για τις κινητές αξίες στις Ηνωμένες Πολιτείες. Τα στοιχεία και οι πληροφορίες που διατίθενται στο BrokerCheck προέρχονται κυρίως από δύο πηγές: το Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρησης (CRD), η ηλεκτρονική βάση δεδομένων για την εγγραφή και την αδειοδότηση της βιομηχανίας κινητών αξιών, οι πληροφορίες μεσιτών και χρηματιστηριακών πληροφοριών, ενώ οι πληροφορίες σχετικά με τις εταιρείες συμβούλων επενδύσεων και τους εκπροσώπους προέρχονται από τους τίτλους Αποθετήριο της Επιτροπής Ανταλλαγής Επενδυτικών Συμβούλων (IARD).
Breaking down FINRA BrokerCheck
Λαμβάνοντας υπόψη το εύρος των πηγών δεδομένων του, η FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) περιέχει πληροφορίες για περίπου 700.000 μεσίτες / χρηματιστές και συμβούλους / εταιρείες συμβούλων, καθώς και χιλιάδες καταχωρημένες στο παρελθόν. Το FINRA BrokerCheck είναι επίσης ένα επεξηγηματικό εργαλείο που δείχνει πώς να χρησιμοποιήσετε και να διαχειριστείτε σωστά τις πληροφορίες που παρέχονται. Με την FINRA BrokerCheck, ένας επενδυτής μπορεί να βρει ιστορία μιας επιχείρησης, να μάθει για τυχόν αδιακρίτως και να εντοπίσει και να εντοπίσει δημοφιλείς επιλογές μεταξύ των επενδυτών.
FINRA BrokerCheck: Διαθέσιμες πληροφορίες
Όσον αφορά τους μεσίτες που είναι επί του παρόντος εγγεγραμμένοι στην FINRA, μια εθνική χρηματιστηριακή αγορά ή που έχουν εγγραφεί κάποια στιγμή κατά τα τελευταία 10 χρόνια, η FINRA BrokerCheck παρέχει:
- Μια περίληψη αναφορών ενός μεσίτη και τα διαπιστευτήριά του
- Διαβαθμισμένα προσόντα, όπως τρέχουσες εγγραφές ή άδειες, συμπεριλαμβανομένων των εξετάσεων που έχουν περάσει
- Το ιστορικό εγγραφής και απασχόλησης που περιλαμβάνει έναν κατάλογο των εταιρειών κινητών αξιών ενός μεσίτη είναι εγγεγραμμένος ή έχει εγγραφεί στο παρελθόν, καθώς και ένα ιστορικό απασχόλησης από 10 χρόνια (τόσο εντός όσο και εκτός της βιομηχανίας).
- Γνωστοποιήσεις σχετικά με δραστηριότητες ποινικών, κανονιστικών, αστικών δικαστικών ή παραπόνων πελατών
Για τις μεσιτικές επιχειρήσεις, το BrokerCheck παρέχει:
- Μια περίληψη της έκθεσης μιας επιχείρησης και του ιστορικού της
- Ένα σταθερό προφίλ που περιγράφει την προέλευση της επιχείρησης, την ηγεσία της και ποιος την κατέχει
- Ένα σταθερό ιστορικό εξαγορών, συγχωνεύσεων ή αλλαγών ονόματος
- Ένα τμήμα επιχειρησιακών λειτουργιών που περιλαμβάνει τις άδειες και εγγραφές του, το είδος της επιχείρησης που ασχολείται με αυτήν και άλλες λειτουργικές αποκαλύψεις
- Ένα τμήμα γνωστοποιήσεων που περιέχει πληροφορίες σχετικά με τα διαιτητικά βραβεία, τα πειθαρχικά γεγονότα και τα οικονομικά θέματα που βρίσκονται στην κατοχή του (τόσο στο παρελθόν όσο και σε εκκρεμότητα).
Το BrokerCheck δεν περιέχει πληροφορίες που δεν έχουν αποκαλυφθεί στο σύστημα CRD, μερικές προσωπικές ή εμπιστευτικές πληροφορίες (αριθμοί κοινωνικής ασφάλισης ή διευθύνσεις κατοικίας), καθώς και ικανοποιητικές κρίσεις ή υποθέσεις. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε την ενημερωτική σελίδα FINRA BrokerCheck και τις συχνές ερωτήσεις.
FiINRA BrokerCheck Άλλοι πόροι
Εκτός από το BrokerCheck, τα άτομα που εξετάζουν την πρόσληψη ενός μεσίτη ή ενός συμβούλου επενδύσεων θα πρέπει να αναζητούν τους πόρους των ρυθμιστικών αρχών κρατικών κινητών αξιών τους, οι οποίες εποπτεύουν και ενδέχεται να απαιτούν την εγγραφή μεσιτών ή συμβούλων. Η FINRA παρέχει επίσης δύο επιπλέον συμπληρωματικές βάσεις δεδομένων: FINRA Awards Arbitration Awards Online και FINRA Disciplinary Actions Online.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.