Διεύθυνση Εκτέλεσης

Ποιο είναι το τμήμα εκτέλεσης

Η Διεύθυνση Εκτέλεσης είναι υποκατάστημα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς των Η.Π.Α. (SEC), η οποία είναι υπεύθυνη για τη συλλογή αποδεικτικών στοιχείων σχετικά με πιθανές παραβιάσεις του νόμου περί κινητών αξιών και για τη σύσταση διώξεων όταν είναι απαραίτητο. Δημιουργήθηκε το 1972 και συνεργάζεται με τα άλλα τμήματα της SEC και τα γραφεία της Επιτροπής για τη διερεύνηση των παραβιάσεων του δικαίου των κινητών αξιών και των κανονιστικών παραβάσεων και για την καταπολέμηση των παραβάσεων.

ΔΙΑΚΟΠΗ ΚΑΤΑ ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ

Η Διεύθυνση Εκτέλεσης είναι κάπως η αστυνομική δύναμη της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Δεδομένου ότι ο κύριος στόχος της SEC είναι η επιβολή του νόμου περί τίτλων, αυτή η διαίρεση έχει κεντρική σημασία για την εκπλήρωση της εντολής της. Σύμφωνα με τον δικτυακό τόπο της SEC, οι κοινές παραβιάσεις του νόμου περί κινητών αξιών περιλαμβάνουν χειραγώγηση των τιμών της αγοράς, κλοπή αμοιβαίων κεφαλαίων ή χρεογράφων, εμπιστευτικές συναλλαγές, παραβίαση της ευθύνης των διανομέων να αντιμετωπίζουν δίκαια τους πελάτες και να παραπλανούν ή να παραλείπουν ουσιώδη γεγονότα σχετικά με τίτλους.

Πώς διεξάγει η Διεύθυνση Εκτέλεσης Έρευνες

Στοιχεία πιθανών παραβιάσεων συλλέγονται μέσω δραστηριοτήτων εποπτείας της αγοράς, καταγγελιών επενδυτών, άλλων τμημάτων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και άλλων πηγών χρηματοπιστωτικών μέσων. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί να ζητήσει από τους υποψήφιους παραβάτες να παραδώσουν οικειοθελώς τα σχετικά έγγραφα και να προβούν σε εθελοντική καταγγελία σχετικά με εικαζόμενες παραβιάσεις, αλλά μπορεί επίσης να ζητήσει επίσημη εντολή έρευνας, επιτρέποντας στους υπαλλήλους της SEC να αναγκάσουν υποτιθέμενους παραβάτες και μάρτυρες να προσκομίσουν αποδεικτικά στοιχεία και να καταθέσουν μαρτυρίες.

Αστικές και διοικητικές διαδικασίες

Η Διεύθυνση Εκτέλεσης μπορεί να ασκήσει αγωγές εναντίον κανονιστικών παραβατών στο Επαρχιακό Δικαστήριο των ΗΠΑ ή σε διοικητική διαδικασία υπό την προεδρία ανεξάρτητου δικαστή διοικητικού δικαίου (ALJ). Ούτε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ούτε η Διεύθυνση Εκτέλεσης έχουν πραγματική εξουσία να ασκούν ποινική δίωξη εναντίον εικαζόμενων παραβατών, αλλά μπορούν να συστήσουν την υποβολή τέτοιων κατηγοριών σε ομοσπονδιακούς ή κρατικούς εισαγγελείς.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί να ζητήσει εντολές ή διαταγές σε αστικές υποθέσεις που απαγορεύουν μελλοντικές κανονιστικές παραβιάσεις. Ένα πρόσωπο που διατάχθηκε έτσι θα μπορούσε να αντιμετωπίσει φυλάκιση ή πρόστιμα για περιφρόνηση του δικαστηρίου εάν αυτός ή αυτή παραβιάζει την εντολή. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί επίσης να ζητήσει δικαστική εντολή να απαγορεύσει σε ένα άτομο να ενεργεί ως διευθυντής ή εταιρικός αξιωματούχος.

Υπάρχουν επίσης διάφορες διοικητικές διαδικασίες που διατίθενται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, συμπεριλαμβανομένων των εντολών παύσης και απόλυσης. την ανάκληση ή την αναστολή της καταχώρισης · αναστολή της απασχόλησης · ή μπαρ από την απασχόληση. Επιπλέον, η Επιτροπή μπορεί να διατάξει αστικά πρόστιμα ή να καταλάβει τυχόν αχρεωστήτως αποκτηθέντα κέρδη από τους παραβάτες. Άλλες γραμμές μπορεί να είναι διαθέσιμες στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με βάση τη συμπεριφορά, τη βιομηχανία ή τους συνεργατικούς δεσμούς των παραβατών.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) είναι μια αμερικανική κυβερνητική υπηρεσία που δημιουργήθηκε από το Κογκρέσο για τη ρύθμιση των αγορών κινητών αξιών και την προστασία των επενδυτών. περισσότερη απόπειρα προσδιορισμού του δικαστηρίου Η παράλειψη του δικαστηρίου είναι πράξη ασυδοσίας ή ανυπακοής σε δικαστήριο ή παρέμβαση στην ομαλή διεξαγωγή της. περισσότερη ευθύνη Οριστική ευθύνη Ο νόμιμος όρος είναι ένας νόμιμος όρος για κάποιον που θεωρείται υπεύθυνος για μια συγκεκριμένη ενέργεια ή παράλειψη λόγω σχετικού νόμου. περισσότερα Τι είναι το Racketeering; Το racketeering αναφέρεται συνήθως σε εγκλήματα που διαπράττονται μέσω εκβιασμού ή εξαναγκασμού. Ο όρος συνδέεται τυπικά με το οργανωμένο έγκλημα. περισσότερη παύση και απαγόρευση είναι η έννομη τάξη που εκδίδεται από κυβερνητική υπηρεσία ή δικαστήριο ή μη δεσμευτική επιστολή με σκοπό να σταματήσει ύποπτες ή παράνομες δραστηριότητες. περισσότερο Οργανισμός Ρυθμιστικών Οργανισμών του Καναδά (IIROC) Ο Οργανισμός Ρυθμιστικών Υπηρεσιών του Καναδά επιβλέπει τους επενδυτές, τους μεσίτες και την εμπορική δραστηριότητα σε αγορές χρεών και μετοχών. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών