Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρησης - CRD
Το Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρησης (CRD) είναι μια βάση δεδομένων που διατηρεί η FINRA για όλες τις επιχειρήσεις και τα άτομα που εμπλέκονται στην αμερικανική βιομηχανία τίτλων. Χρησιμοποιείται για την αποθήκευση και τη διατήρηση πληροφοριών σχετικά με εγγεγραμμένους τίτλους και μεσιτικές εταιρείες, καθώς και με άτομα που διανέμουν επενδυτικές και οικονομικές συμβουλές. Τα στοιχεία στο Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρησης μπορούν να χρησιμοποιηθούν ως έλεγχος ιστορικού για μεσίτες και χρηματοοικονομικούς συμβούλους, που να δείχνουν τυχόν καταγγελίες που ενδεχομένως έχουν κατατεθεί εναντίον τους, ενέργειες επιβολής, εκπαίδευση, καθώς και άδειες και επαγγελματικές πιστοποιήσεις.
Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρισης Επεξήγηση
Τα στοιχεία που βρέθηκαν στο έγγραφο CRD τίθενται σε χρήση στο πρόγραμμα BrokerCheck της Ρυθμιστικής Αρχής της Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA), το οποίο παρέχει πληροφορίες σχετικά με περισσότερους από 6.800 εγγεγραμμένους μεσίτες μεσίτες και πάνω από 660.000 ενεργά εγγεγραμμένα άτομα σε πιθανούς επενδυτές. Τα ενδιαφερόμενα μέρη μπορούν επίσης να έχουν πρόσβαση στα δεδομένα CRD, καλώντας το BrokerCheck χωρίς χρέωση στο (800) 289-9999. Οι επενδυτές μπορούν επίσης να βρουν τέτοιες πληροφορίες μέσω της ρυθμιστικής αρχής κινητών αξιών του κράτους τους ή μέσω της Ένωσης Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής.
Κεντρικό Αποθετήριο και BrokerCheck
Η BrokerCheck προσφέρει τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις μεσιτικές εταιρείες:
- Συνοπτική αναφορά που παρέχει μια επισκόπηση της επιχείρησης
- Ένα προφίλ της ιδιοκτησίας της επιχείρησης
- Ένα σταθερό ιστορικό, συμπεριλαμβανομένων τυχόν συγχωνεύσεων, εξαγορών ή αλλαγών ονόματος
- Περιγραφή των δραστηριοτήτων της επιχείρησης, με την καταγραφή των ενεργών αδειών και εγγραφών της, των τύπων επιχειρήσεων που ασκεί και άλλων λεπτομερειών
- Διαιτητικά βραβεία και τυχόν ρυθμιστικά ή πειθαρχικά γεγονότα στα αρχεία της επιχείρησης
Το BrokerCheck προσφέρει τις ακόλουθες πληροφορίες για μεμονωμένους μεσίτες:
- Μια συνοπτική έκθεση που παρέχει μια επισκόπηση του μεσίτη και τα διαπιστευτήρια του / της
- Μια λίστα με τα προσόντα του μεσίτη, συμπεριλαμβανομένων των τρεχουσών εγγραφών ή των αδειών και των εξετάσεων του κλάδου που έχει περάσει ο μεσίτης
- Προηγούμενα στοιχεία για την απασχόληση τα τελευταία 10 χρόνια, τόσο εντός όσο και εκτός της βιομηχανίας κινητών αξιών, όπως αναφέρει ο μεσίτης
- Οποιαδήποτε διαφωνία πελατών ή κανονιστικά και πειθαρχικά γεγονότα στο αρχείο του μεσίτη.
Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρησης στον Ιστό
Η FINRA καθιστά το Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρησης διαθέσιμο στον ιστό ως Web CRD. Σύμφωνα με την FINRA, "το σύστημα περιέχει τα αρχεία εγγραφής περισσότερων από 3.700 εγγεγραμμένων χρηματιστών-διανομέων και τις ιστορίες προσόντων, απασχόλησης και γνωστοποίησης περισσότερων από 634.000 ενεργών εγγεγραμμένων ατόμων".
"Το Web CRD διευκολύνει επίσης την επεξεργασία και την πληρωμή των αμοιβών που σχετίζονται με την εγγραφή, όπως αρχειοθέτησης φόρμας, υποβολής δακτυλικών αποτυπωμάτων, εξετάσεων προσόντων και συνεχόμενων εκπαιδευτικών συνεδριών. πρόσβαση στο CRD στο Web. "
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.