Σειρά 62
Η Σειρά 62 είναι μια πιστοποίηση που παρέχει στους εγγεγραμμένους αντιπροσώπους την εξουσία να διαπραγματεύονται εταιρικές μετοχές και εταιρικά χρεόγραφα για πελάτες. Οι εκπρόσωποι της Σειράς 62 μπορούν να ανταλλάξουν μερικές από τις πιο συνήθεις συναλλαγές μεμονωμένων τίτλων, συμπεριλαμβανομένων μετοχών, ομολόγων, αμοιβαίων κεφαλαίων κλειστού τύπου και κεφαλαίων που διαπραγματεύονται σε χρηματιστήρια.
ΔΙΑΚΟΠΗ ΣΕΙΡΑ 62
Η Σειρά 62 είναι μία από τις πιο κοινές πιστοποιήσεις που έχουν αποκτηθεί από εγγεγραμμένους εκπροσώπους ενός χρηματοπιστωτικού οργανισμού. Είναι ευρύ πεδίο εφαρμογής που επιτρέπει στους αντιπροσώπους να διαπραγματεύονται μετοχές, εταιρικά ομόλογα, προνομιούχες μετοχές και ορισμένους τίτλους που υποστηρίζονται από περιουσιακά στοιχεία. Συχνά συνοδεύεται από τη Σειρά 6, η οποία επιτρέπει στους πιστοποιημένους αντιπροσώπους να διαπραγματεύονται αμοιβαία κεφάλαια ανοικτού τύπου, επενδυτικά καταστήματα μεριδίων (UIT), μεταβλητά έσοδα, μεταβλητές ασφάλειες ζωής και ορισμένους τίτλους δημοτικών ταμείων.
Οι εξετάσεις της Σειράς 62 τηρούνται από τη Ρυθμιστική Αρχή της Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) και διαχειρίζονται σε κέντρα δοκιμών σε ολόκληρη τη χώρα. Είναι επίσης γνωστός ως Εξέταση Πιστοποίησης εκπροσώπων εταιρειών κινητών αξιών.
Ελέγχει τις γνώσεις ενός ατόμου σχετικά με τις αγορές μετοχών και ομολόγων εταιρειών, την ανάλυση και τα χαρακτηριστικά ασφαλείας, τους κανονισμούς της βιομηχανίας και τον χειρισμό λογαριασμών πελατών. Με την πιστοποίηση Series 62, οι εγγεγραμμένοι εκπρόσωποι μπορούν να ανταλλάξουν τα ακόλουθα:
- Εταιρικοί τίτλοι (μετοχές και ομόλογα)
- Δικαιώματα Προτίμησης
- Κλειστά κεφάλαια
- Ταμεία χρηματαγοράς
- Αναθεωρήσεις και πιστοποιητικά δεδουλευμένων εταιρικών χρεογράφων
- Εταιρείες επενδύσεων σε ακίνητα (REITs)
- Τίτλοι που υποστηρίζονται από περιουσιακά στοιχεία
- Τίτλοι που υποστηρίζονται από υποθήκες
- Χρηματοδοτικά αμοιβαία κεφάλαια
Η δοκιμή αποτελείται από 115 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών που λαμβάνονται πάνω από 150 λεπτά. Απαιτείται βαθμολογία 70% ή καλύτερα για τη διέλευση. Η εξέταση σειράς 62 δεν έχει προϋποθέσεις. Οι υποψήφιοι πρέπει να χρηματοδοτούνται από εγγεγραμμένο μεσίτη-αντιπρόσωπο. Το κόστος των εξετάσεων είναι $ 95.
Περιεχόμενο εξέτασης
Η εξέταση σειράς 62 περιλαμβάνει τέσσερις ενότητες περιεχομένου.
Τμήμα 1 - Είδη και χαρακτηριστικά των τίτλων και των επενδύσεων
Το τμήμα 1 περιλαμβάνει τίτλους μετοχών, εταιρικά χρεόγραφα, τίτλους που καλύπτονται από περιουσιακά στοιχεία, εταιρείες επενδύσεων, τίτλους πρακτορείων και οργανισμών των ΗΠΑ, παράγωγα και δομημένα προϊόντα. Το πρώτο τμήμα περιλαμβάνει 25 ερωτήσεις.
Τμήμα 2 - Η Αγορά Εταιρικών Τίτλων
Το περιεχόμενο στη δεύτερη ενότητα περιλαμβάνει την έκδοση εταιρικών χρεογράφων, την εμπορική διαπραγμάτευση εταιρικών χρεογράφων, τις λεπτομέρειες σχετικά με τον νόμο περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934, ο οποίος διέπει τη δευτερογενή αγορά και τους κανόνες συμπεριφοράς FINRA / NASD. Αυτή η ενότητα έχει 40 ερωτήσεις.
Τρίτο τμήμα - Αξιολόγηση των τίτλων και των επενδύσεων
Το τρίτο τμήμα καλύπτει την ανάλυση των τίτλων, την οικονομία, τον επενδυτικό σχεδιασμό και την καταλληλότητα των επενδυτών και τις φορολογικές συνέπειες των συναλλαγών επί τίτλων. Το τρίτο τμήμα περιλαμβάνει 14 ερωτήσεις.
Τέταρτη ενότητα - Διαχείριση των κανονισμών για τους λογαριασμούς πελατών και τους κλάδους των κινητών αξιών
Η τέταρτη ενότητα αναλύει τους λογαριασμούς πελατών, την τεκμηρίωση λογαριασμού, τις συναλλαγές σε λογαριασμούς, την παράδοση / πληρωμή πελατών, τις επεκτάσεις πιστώσεων στον τομέα των κινητών αξιών, τους γενικούς κανονισμούς χρηματιστών και διανομέων, τους κανονισμούς FINRA / NASD και τον νόμο περί προστασίας επενδυτών. Η τέταρτη ενότητα περιλαμβάνει 36 ερωτήσεις.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.