Σειρά 31
Η Σειρά 31 είναι μια άδεια εξετάσεων και τίτλων που παρέχει στον κάτοχό του τη δυνατότητα να πωλεί υπό διαχείριση κεφάλαια μελλοντικής εκπλήρωσης ή να επιβλέπει τις δραστηριότητες αυτές. Πιστοποιεί επίσης άτομα που επιθυμούν να λάβουν τελικές προμήθειες για εταιρικές σχέσεις περιορισμένης ευθύνης, διαχειριζόμενους λογαριασμούς ή δεξαμενές εμπορευμάτων, όπως συμβουλεύει η Commodity Trading Advisors (CTA).
Η Εξέταση Σειράς 31 είναι μια εξέταση Εθνικού Συνδικάτου Futures (NFA) που διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA). Επίσης, γνωστή ως Έκθεση Διαχειριζόμενων Αμοιβαίων Κεφαλαίων (Futures Managed Funds Funding), καλύπτει θέματα όπως κανόνες, κανονισμούς και ευθύνες σε σχέση με τον κλάδο συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.
Σειρά 31 Δομή
Η Εξέταση Σειράς 31 αποτελείται από 45 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής, τις οποίες οι υποψήφιοι έχουν 60 λεπτά για να ολοκληρώσουν. Ένα επιτυχημένο αποτέλεσμα είναι 70%. Οι υποψήφιοι πρέπει να είναι εγγεγραμμένοι στο FINRA για να λάβουν τη δοκιμή. Το κόστος της εξέτασης είναι $ 85.
Απαιτήσεις σειράς 31
Ένα άτομο μπορεί να χρησιμοποιήσει μια Σειρά 31 εάν πληροί τα ακόλουθα κριτήρια:
- Είναι εγγεγραμμένοι στην FINRA ως Γενικός Εκπρόσωπος των Χρηματιστηρίων με μια εταιρεία-μέλος της FINRA.
- Η εταιρεία μέλος της FINRA είναι επίσης μέλος της NFA FCM (εμπορικός συμβαλλόμενος συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης) ή IB (εισάγοντας μεσίτης) μέλος μέλος ή αιτών για συμμετοχή NFA FCM ή IB και χορηγεί το άτομο για την εγγραφή AP. και
- Το άτομο πρόκειται να περιορίσει τις συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης εκ μέρους της χορηγούσας εταιρείας NFA / FINRA για την προσέλκυση κεφαλαίων, κινητών αξιών ή περιουσιακών στοιχείων για συμμετοχή σε ομάδα βασικών προϊόντων, ζητώντας τη διακριτική διαχείριση λογαριασμών που θα διαχειρίζονται οι ΚΟΑ ή την εποπτεία ατόμων που εκτελούν αυτές τις ίδιες περιορισμένες δραστηριότητες.
Σειρά 31 περίγραμμα
Η Σειρά 31 καλύπτει αυτούς τους σημαντικούς τομείς:
- Γενική Γνώση της Αγοράς: Περιλαμβάνει τους ορισμούς και τη σημασία των περιθωρίων, των συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης και προθεσμιακών συμβάσεων, τα όρια του πρίγκιπα, τους ανοικτούς τόκους, τα συμψηφιστικά συμβόλαια, τη διακύμανση των συναλλαγών, τη μόχλευση και την αστάθεια των τιμών.
- Γενικός Κανονισμός: Διεκδικήσεις και απονομές διαιτησίας, πειθαρχική διαδικασία NFA, κανόνας NFA Compliance (έλεγχος των υπαλλήλων), "Qualified Qualified Participant", απαιτήσεις εγγραφής, διαπραγμάτευση σε ξένες αγορές, βιβλία και αρχεία που πρέπει να τηρούνται.
- Κανονισμοί CPO / CTA: Αναφορές προς πελάτες, εξαιρέσεις από την εγγραφή, αρχεία προς διατήρηση, περιορισμένες συνεργασίες, αποδοχή χρημάτων από πελάτες.
- CPO / CTA Έγγραφα αποκάλυψης: Έξοδα διαχείρισης και κινήτρων, αρχεία επιδόσεων, συγκρούσεις συμφερόντων, πόσο μπορεί να χρησιμοποιήσει ένα CPO (λειτουργός pool pool) ή CTA ένα έγγραφο γνωστοποίησης, μονάδες pool που αγοράζονται από τους διευθυντές, δηλώσεις γνωστοποίησης, την αναθεώρηση του εγγράφου πριν από τη χρήση και την αποκάλυψη των πειθαρχικών μέτρων.
- Μάθετε τον κανόνα του πελάτη σας: Απαιτούνται πληροφορίες πελάτη και αποκαλύψεις κινδύνου.
- Γνωστοποίηση από CPO και CTA που απαιτούνται για τα τέλη εκ των προτέρων: Γνωστοποίηση αμοιβών και εξόδων εκ των προτέρων και των αποτελεσμάτων των αμοιβών εκ των προτέρων και των οργανωτικών εξόδων στην καθαρή απόδοση.
- Προωθητικό υλικό (Κανόνας συμμόρφωσης 2-29): Ορισμός προωθητικού υλικού, τυποποιημένες παρουσιάσεις πωλήσεων, χρήση συμβουλευτικής ή διαφημιστικής εταιρείας τρίτου μέρους, ανατυπώσεις άρθρων από δημοσιεύσεις του κλάδου, καταγραφή διαφημιστικού υλικού, προηγούμενες επιδόσεις, υποθετικά αποτελέσματα συναλλαγών, γραπτή διαδικασίες για διαφημιστικό υλικό και εποπτική εξέταση διαφημιστικού υλικού.
Για περισσότερες λεπτομέρειες, ανατρέξτε στο περίγραμμα μελέτης της σειράς 31 της NFA.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.