Πώληση μακριά

Πώληση μακριά είναι όταν ένας μεσίτης ζητά από έναν πελάτη να αγοράσει τίτλους που δεν κατέχονται ή προσφέρονται από την χρηματιστηριακή εταιρεία. Οι χρηματιστηριακές εταιρείες έχουν κατά κανόνα καταλόγους εγκεκριμένων προϊόντων που μπορούν να προσφέρουν οι μεσίτες τους σε πελάτες της επιχείρησης. Αυτά τα εγκεκριμένα προϊόντα έχουν συνήθως υποβληθεί σε ελέγχους δέουσας επιμέλειας και έχουν αναγνωριστεί από το προσωπικό επιλογής της εταιρείας ως στερεά προϊόντα. Όταν ένας μεσίτης πωλεί μακριά από τον κατάλογο εγκεκριμένων προϊόντων της εταιρείας, διατρέχουν τον κίνδυνο να πουλήσουν κάτι για το οποίο δεν έχει ολοκληρωθεί η δέουσα επιμέλεια. Κατά γενικό κανόνα, οι δραστηριότητες αυτές αποτελούν παραβίαση των κανονισμών περί τίτλων.

Breaking Down Πώληση μακριά

Πώληση μακριά συμβαίνει όταν ένας μεσίτης πωλεί επενδύσεις που δεν αποτελούν μέρος των προϊόντων που προσφέρονται από την επιχείρησή τους. Κατά καιρούς, ένας μεσίτης μπορεί να το κάνει αυτό επειδή ο πελάτης θέλει να αγοράσει ένα προϊόν που δεν έχει ακόμη εγκριθεί από την εταιρεία μεσίτη. Ο μεσίτης επιθυμεί να κερδίσει μια προμήθεια, έτσι ώστε να παραβιάζουν τους κανόνες. Αυτό μπορεί συχνά να συμβεί όταν οι εν λόγω επενδύσεις είναι ιδιωτικές τοποθετήσεις ή άλλες μη δημόσιες επενδύσεις. Γενικά, η πώληση μακριά αποτελεί παραβίαση των κανονισμών περί τίτλων.

Παράδειγμα πώλησης

Για παράδειγμα, ο Bert είναι μεσίτης στην Bert's Brokerage. Ο Ernie είναι ο πελάτης του Bert. Η Ernie θέλει να αγοράσει μετοχές της εταιρείας XYZ, η οποία είναι ιδιωτική εταιρεία που δεν διαπραγματεύεται σε δημόσια χρηματιστήρια. Προσφέρουν τα αποθέματα απευθείας μέσω ενός οργανισμού που αναλαμβάνει και διανέμει ιδιωτικές τοποθετήσεις. Δυστυχώς, η μεσιτεία της Bert δεν πραγματοποίησε την απαιτούμενη δέουσα επιμέλεια στην εταιρεία XYZ, οπότε το ιδιωτικό τους απόθεμα δεν περιλαμβάνεται στον κατάλογο των εγκεκριμένων προϊόντων προς πώληση. Ο Bert, ωστόσο, θέλει να κερδίσει την προμήθεια που σχετίζεται με αυτή την πώληση της μετοχής της εταιρείας XYZ, οπότε ο Bert "πωλεί μακριά" από την Bert's Brokerage και ολοκληρώνει τη συναλλαγή.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

Άμεση Δημόσια Πρόταση (DPO) Μια άμεση δημόσια προσφορά (DPO) είναι μια προσφορά στην οποία η εταιρεία προσφέρει τις αξίες της απευθείας στο κοινό χωρίς χρηματοπιστωτικούς διαμεσολαβητές. Περισσότερο Ορισμός Πρωτογενούς Αγοράς Μια πρωτογενής αγορά είναι μια αγορά που εκδίδει νέες αξίες σε χρηματιστήριο, διευκολυνόμενη από ομάδες αναδοχής και αποτελούμενη από επενδυτικές τράπεζες. more Broker Ένας μεσίτης είναι ένα άτομο ή εταιρεία που χρεώνει μια προμήθεια ή προμήθεια για την εκτέλεση εντολών αγοράς και πώλησης που υποβάλλονται από έναν επενδυτή. περισσότερος καταπιστευματοδόχος Ένας καταπιστευματοδόχος είναι πρόσωπο που ενεργεί για λογαριασμό άλλου προσώπου ή προσώπων για τη διαχείριση περιουσιακών στοιχείων. περισσότεροι Broker-Dealers: Τι κάνουν και πώς λειτουργούν Ο όρος broker-dealer χρησιμοποιείται στην αμερικανική νομοθεσία περί τίτλων για να περιγράψει τις χρηματιστηριακές πράξεις επειδή η πλειονότητα των εταιρειών ενεργούν τόσο ως πράκτορες όσο και ως εντολοδόχοι. περισσότερος κανόνας κατά της αμοιβαίας αναγνώρισης Ο κανόνας κατά της αμοιβαίας αναγνώρισης είναι ένας κανονισμός που δημιουργήθηκε από την Ρυθμιστική Αρχή της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας για την προστασία των επενδυτών από συγκρούσεις συμφερόντων. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών