SEC Form N-SAR
Το SEC Form N-SAR είναι μια κατάθεση των χρηματιστηριακών τίτλων των ΗΠΑ (SEC), η οποία είναι ειδική για τις εγγεγραμμένες εταιρείες διαχείρισης επενδύσεων. Απαιτεί οι εταιρείες αυτές να γνωστοποιούν σημαντικές οικονομικές πληροφορίες (π.χ. πωλήσεις μετοχών ή ποσοστό του κύκλου εργασιών τους). Οι πληροφορίες αυτές περιλαμβάνονται συνήθως στις εκθέσεις μετόχων της εταιρείας.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ N-SAR
Πριν από τον νόμο Sarbanes-Oxley του 2002, το έντυπο N-SAR έπρεπε επίσης να κατατεθεί δυνάμει των άρθρων 13 και 15 (δ) του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934. Το έντυπο N-SAR και όλες οι σχετικές καταθέσεις καλύπτονται από το τμήμα 30 του νόμου περί εταιρειών επενδύσεων του 1940, που απαιτεί από τις επενδυτικές εταιρείες και τις εμπιστοσύνη να υποβάλλουν εξαμηνιαίες και ετήσιες εκθέσεις με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
Η πράξη απέσυρε επίσης την απαίτηση να πιστοποιείται το έντυπο N-SAR από τους κύριους εκτελεστικούς και οικονομικούς υπαλλήλους της εταιρείας επενδύσεων.
SEC Form N-SAR και Πρόσθετες καταχωρίσεις SEC
Το SEC Form N-SAR, το οποίο ισχύει για τις εταιρείες διαχείρισης καταγεγραμμένων επενδύσεων, είναι μόνο μία από τις πολλές κρίσιμες μορφές SEC που πρέπει να γνωρίζουν οι επενδυτές και οι διαχειριστές κατά τη διεξαγωγή επιχειρηματικών δραστηριοτήτων στον κλάδο των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών.
Οι επενδυτικοί σύμβουλοι χρησιμοποιούν το Έντυπο SEC (ADV), για παράδειγμα, για να εγγραφούν τόσο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) όσο και στις κρατικές αρχές τίτλων. Το έντυπο αναφέρει όλες τις πειθαρχικές ενέργειες που έγιναν εναντίον του συμβούλου, καθώς και τις υπηρεσίες, τις αμοιβές, το επαγγελματικό υπόβαθρο και τις τρέχουσες και προτεινόμενες επιχειρηματικές πρακτικές.
Το έντυπο ADV αποτελείται από δύο μέρη. Το Μέρος 1 απαιτεί πληροφορίες σχετικά με τις δραστηριότητες του επενδυτικού συμβούλου επενδύσεων, την ιδιοκτησία, τους πελάτες, τους υπαλλήλους, τις επιχειρηματικές πρακτικές, τις συνεργασίες και τα πειθαρχικά συμβάντα του συμβούλου ή των υπαλλήλων του. Το δεύτερο μέρος είναι ένα μεγαλύτερο, πιο αφηγηματικό φυλλάδιο που περιέχει πληροφορίες για τους τύπους προσφερόμενων συμβουλευτικών υπηρεσιών, το πρόγραμμα αμοιβών του συμβούλου, τις πειθαρχικές πληροφορίες, τις συγκρούσεις συμφερόντων και το εκπαιδευτικό και επιχειρησιακό υπόβαθρο της διοίκησης και το βασικό συμβουλευτικό προσωπικό του συμβούλου.
Τα έντυπα SEC S-1 και S-1 / A είναι επίσης σημαντικά όσον αφορά την αρχική εγγραφή για νέες κινητές αξίες σημερινών ή εκκρεμών δημόσιων εταιρειών. Οι εταιρείες πρέπει να έχουν καταχώρηση S-1 πριν οι μετοχές τους να εισαχθούν σε εθνική ανταλλαγή. Συχνά θα προσελκύσουν τη βοήθεια μιας επενδυτικής τράπεζας ή ενός συνδικάτου επενδυτικών τραπεζών για να βοηθήσουν να σχεδιάσουν και να υποβάλουν το Έντυπο S-1. Το έντυπο περιλαμβάνει αναλυτικές πληροφορίες σχετικά με την προγραμματισμένη χρήση των εσόδων από την πώληση, το τρέχον επιχειρηματικό μοντέλο και τον ανταγωνισμό, προσφέροντας μεθοδολογία τιμών και οποιαδήποτε αραίωση που θα προκύψει. Αυτά είναι μόνο μερικά σημαντικά τμήματα. οι επενδυτές πρέπει να διαβάσουν ολόκληρο το έντυπο για πλήρεις πληροφορίες.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.