SEC Έντυπο BDW

Τι είναι μια φόρμα SEC BDW;

Το Έντυπο DBW της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) είναι ένα έγγραφο το οποίο πρέπει να συμπληρώνεται από όλους τους μεσίτες-διαπραγματευτές τίτλων που επιθυμούν να τερματίσουν την ιδιότητά τους ως εγγεγραμμένου μεσίτη. Ο τίτλος του εντύπου είναι το ενιαίο έντυπο αιτήσεως SEC για Broker-Dealer Retirement.

Πιο απλά, αυτή η φόρμα επιτρέπει στους διαμεσολαβητές να κλείνουν το κατάστημα ή να παύουν να ενεργούν υπό την ιδιότητα του μεσίτη-αντιπρόσωπο. Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) αναθέτει τη χρήση του εντύπου DBW. Οι μεσίτες-πωλητές-που αγοράζουν και πωλούν τίτλους για λογαριασμό των επενδυτών τους - μπορούν επίσης να χρησιμοποιήσουν το έγγραφο για να κάνουν μερική απόσυρση από την εμπορική δραστηριότητα. Μερική αφαίρεση τερματίζει την εγγραφή ενός μεσίτη σε συγκεκριμένες δικαιοδοσίες και οργανισμούς αυτορρύθμισης (SRO). Εντούτοις, η μερική απόσυρση δεν τερματίζει τις απαιτήσεις υποβολής αιτήματος της εταιρείας με την SEC και με τις υπόλοιπες SRO και δικαιοδοσίες.

Σκοπός του εντύπου είναι να βοηθήσει την Επιτροπή να διαπιστώσει εάν είναι προς το συμφέρον του κοινού για έναν μεσίτη-αντιπρόσωπο να αποσύρει την εγγραφή του.

Ειδικές διατάξεις του εντύπου SEC BDW

Το άρθρο 15 του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934 καλύπτει τις διατάξεις που διέπουν όλους τους μεσίτες χρεογράφων που είναι εγγεγραμμένοι μέσω της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Σκοπός του εντύπου είναι να βοηθήσει την Επιτροπή να διαπιστώσει εάν είναι προς το συμφέρον του κοινού για έναν μεσίτη-αντιπρόσωπο να αποσύρει την εγγραφή του. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και η Εθνική Ένωση Διαπραγματευτών Αξιών (NASD) τηρούν όλες τις πληροφορίες που παρέχονται μέσω της κατάθεσης των εντύπων BDW. Οι πληροφορίες που περιέχονται στις δηλώσεις είναι διαθέσιμες στο κοινό.

Οι Broker-Dealers μπορούν να υποβάλλουν Έντυπο BDW ηλεκτρονικά με το Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρησης (CRD), το οποίο εποπτεύεται επίσης από την FINRA. Ορισμένες δικαιοδοσίες μπορούν επίσης να απαιτούν χωριστή κατάθεση ενός έντυπου αντιγράφου του Έντυπου και να έχουν πρόσθετες απαιτήσεις αρχειοθέτησης. Συνεπώς, ο αιτών πρέπει να επικοινωνήσει με τις αρμόδιες αρχές για συγκεκριμένες απαιτήσεις αρχειοθέτησης, για να βεβαιωθεί ότι είναι πλήρως συμβατές.

Παράδειγμα πραγματικού κόσμου

Σύμφωνα με την FINRA, όταν οι διαμεσολαβητές τερματίζουν την εγγραφή της επιχείρησής τους χρησιμοποιώντας την Ενιαία Αίτηση Ανάληψης Broker-Dealer, πρέπει να λάβουν υπόψη τα ακόλουθα σημεία:

• Πριν από την υποβολή της φόρμας BDW, οι διανομείς πρέπει να τροποποιήσουν τη φόρμα BD για να ενημερώσουν τυχόν ανακριβείς ή ελλιπείς πληροφορίες.
• Οι διανομείς μεσιτών μπορούν να υποβάλουν μια κατάλληλη φόρμα τροποποίησης μέσω του διαδικτυακού εγγράφου CRD.
• Να γνωρίζετε ότι ορισμένες δικαιοδοσίες ενδέχεται να έχουν πρόσθετες απαιτήσεις αρχειοθέτησης για την απόσυρση μιας εγγραφής.

Περαιτέρω, οι επιχειρήσεις θα πρέπει να βεβαιωθούν ότι έρχονται σε επαφή με τις κατάλληλες δικαιοδοσίες για τις συγκεκριμένες απαιτήσεις υποβολής τους. Ένας κατάλογος κρατών και δικαιοδοσιών είναι διαθέσιμος στον ιστότοπο της Βορειοαμερικανικής Ένωσης Διαχειριστών Αξιών.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

Το SEC Form U-5S SEC Form U-5S είναι μια κατάθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) η οποία έπρεπε να κατατίθεται ετησίως από κάθε καταχωρημένη εταιρεία χαρτοφυλακίου. Περισσότερα SEC Form BD Το έντυπο BD πρέπει να υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) κατά την εγγραφή ως μεσίτης-αντιπρόσωπος στις Ηνωμένες Πολιτείες. περισσότερα Εθνική Ένωση Διαπραγματευτών Αξιών (NASD) Η Εθνική Ένωση Διαπραγματευτών Αξιών (NASD) ήταν ένας οργανισμός αυτορύθμισης της βιομηχανίας κινητών αξιών και ένας προκάτοχος της FINRA. περισσότερη εγγραφή Η εγγραφή είναι η διαδικασία με την οποία μια εταιρεία αρχειοθετεί τα απαιτούμενα έγγραφα στην SEC για μια δημόσια προσφορά ή / και τη διαδικασία με την οποία οι μεσίτες κινητών αξιών και οι έμποροι έχουν νόμιμα το δικαίωμα να πωλούν τίτλους. περισσότερα Καταχώρηση Αίτησης Μια καταγγελία είναι πληροφορίες σχετικά με την εκπαίδευση και την επιχειρηματική δραστηριότητα ενός συμβούλου επενδύσεων που ενδέχεται να υποχρεωθούν να υποβάλουν στις αρχές κρατικών αξιόγραφων. περισσότερα Έντυπο 17-H SEC Η φόρμα 17-H είναι μια έκθεση αξιολόγησης κινδύνου που όλοι οι μεσίτες πρέπει να καταθέσουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC). περισσότερες συνδέσεις συνεργατών