SEC Έντυπο 485Α24Ε
Το έντυπο SEC 485A24E είναι μια δήλωση εγγραφής που απαιτείται για ξεχωριστούς λογαριασμούς (σε σχέση με τις εταιρείες επενδύσεων διαχείρισης), η οποία περιλαμβάνει μεταγενέστερες τροποποιήσεις που κατατέθηκαν σύμφωνα με το άρθρο 485 (α) του Κανονισμού και πρόσθετες μετοχές σύμφωνα με το άρθρο 24ε-2 του Κανονισμού. Η καταχώριση SEC Form 485A24E δεν μπορεί να υποβληθεί ως νόμος περί εταιρειών επενδύσεων του 1940 μόνο. Σκοπός του εντύπου είναι να παρουσιάσει όλες τις λεπτομέρειες της προσφοράς κινητών αξιών και της επενδυτικής στρατηγικής από μια εταιρεία επενδύσεων.
Ένας ξεχωριστός λογαριασμός είναι ένας ιδιωτικά διαχειριζόμενος επενδυτικός λογαριασμός που ανήκει σε έναν επενδυτή που επιδιώκει να διαχειριστεί μια ομάδα μεμονωμένων περιουσιακών στοιχείων. Οι ξεχωριστοί λογαριασμοί συνήθως ανοίγονται μέσω μιας εταιρείας μεσιτείας, ενός οικονομικού συμβούλου ή άλλου χρηματοπιστωτικού ιδρύματος. Για παράδειγμα, μπορούν επίσης να κρατηθούν σε τράπεζα ή να ανοίξουν με ασφαλιστική εταιρεία. Ένας ξεχωριστός λογαριασμός χρησιμοποιείται συνήθως από επενδυτές με υψηλή καθαρή αξία (HNW) που επιδιώκουν να συνεργαστούν με έναν επαγγελματία διαχειριστή χρημάτων και επικεντρώνεται συχνά σε μια ενιαία στοχοθετημένη στρατηγική. Το έντυπο SEC 485A24E υποχρεούται να δημιουργήσει έναν τέτοιο ξεχωριστό λογαριασμό για έναν πελάτη χρηματοπιστωτικού ιδρύματος.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ 485A24E
Το Έντυπο 485Α24Ε της SEC απαιτεί τη σύσταση ξεχωριστού λογαριασμού για έναν πελάτη χρηματοπιστωτικού ιδρύματος. Οι ξεχωριστοί λογαριασμοί ή οι διαχωρισμένοι λογαριασμοί ή τα SMAs είναι δημοφιλή επενδυτικά προϊόντα που προσφέρονται σε άτομα υψηλής καθαρής αξίας, τα οποία συνήθως απαιτούν ένα ελάχιστο υπόλοιπο 100.000 ή περισσότερων για να ανοίξουν και να διατηρηθούν. Σε αυτούς τους λογαριασμούς, ένας οικονομικός σύμβουλος συχνά έχει διακριτική ευχέρεια ως προς το τι να διαπραγματεύεται και πόσο συχνά. Οι λογαριασμοί αυτοί συχνά χρεώνονται με την κατηγορία των αμοιβών.
Δεδομένου ότι αυτοί οι τύποι λογαριασμών μπορούν να περιλαμβάνουν ιδιαίτερα επικίνδυνες επενδυτικές στρατηγικές και απαιτούν τη διακριτική ευχέρεια να παραδοθούν σε οικονομικό σύμβουλο ή διαχειριστή χαρτοφυλακίου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς απαιτεί την εγγραφή και ρύθμιση αυτών των τύπων λογαριασμών με την κατάλληλη εποπτεία.
Ο κανόνας 485 (α) του νόμου περί χρεογράφων του 1933 αναφέρει ότι μια μεταγενέστερη τροποποίηση που κατατίθεται από μια εγγεγραμμένη εταιρεία επενδύσεων ανοικτού τύπου ή από μια επενδυτική εταιρεία επενδύσεων μεριδίων θα αρχίσει να ισχύει την 60ή ημέρα μετά την κατάθεση. Ο κανόνας 24ε του νόμου περί εταιρειών επενδύσεων του 1940 αφορά ένα αναθεωρημένο ενημερωτικό δελτίο για τίτλους επενδυτικών εταιρειών που εκδόθηκαν βάσει της πράξης του 1933. Το αναθεωρημένο ενημερωτικό δελτίο πρέπει να κατατεθεί ως τροποποίηση της δήλωσης καταχώρισης βάσει της πράξης του 1933.
Εάν το επενδυτικό σχέδιο ή ο κατάλογος των τίτλων στον ξεχωριστό λογαριασμό μεταβληθεί, για παράδειγμα εάν το ενημερωτικό δελτίο για την επενδυτική στρατηγική αλλάξει ουσιαστικά, πρέπει να τροποποιηθεί χρησιμοποιώντας ένα Έντυπο SEC 485A24F.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.