SEC Έντυπο 4: Δήλωση αλλαγών στην επισκόπηση της ωφέλειας ιδιοκτησίας

Τι είναι το Έντυπο 4 της SEC: Αναφορά αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία;

SEC Έντυπο 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία είναι ένα έγγραφο που πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (Securities Exchange Commission - SEC) κάθε φορά που υπάρχει ουσιώδης αλλαγή στις συμμετοχές των εμπλεκόμενων εταιρειών. Οι υπάλληλοι αποτελούνται από διευθυντές και αξιωματούχους της εταιρείας, καθώς και από οποιονδήποτε μέτοχο που κατέχει το 10% ή περισσότερο των μετοχών της εταιρείας. Τα έντυπα ρωτούν για τη σχέση του υπεύθυνου επικοινωνίας με την εταιρεία και για τις αγορές και τις πωλήσεις αυτών των μετοχικών τίτλων.

Η υποβολή του εντύπου 4 αφορά τα τμήματα 16 (α) και 23 (α) του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934, καθώς και τα τμήματα 30 (η) και 38 του νόμου περί εταιρειών επενδύσεων του 1940. Γνωστοποίηση πληροφοριών που απαιτούνται στο έντυπο 4 είναι υποχρεωτική και γίνεται δημόσιο αρχείο κατά την κατάθεση.

Ποιος μπορεί να καταθέσει SEC Έντυπο 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία;

Αυτό το έγγραφο δύο σελίδων καλύπτει τις παραγγελίες αγοράς και πώλησης στην ανοικτή αγορά, καθώς και την άσκηση των δικαιωμάτων προαίρεσης αγοράς μετοχών της εταιρείας. Ένα Έντυπο 4 απαιτείται να κατατίθεται από μια εταιρεία όταν υπάρχει αλλαγή στις συμμετοχές των εμπλεκόμενων εταιρειών. Αυτή η κατάθεση σχετίζεται με το Έντυπο 3 και το Έντυπο 5, το οποίο καλύπτει επίσης τις αλλαγές στις συμμετοχές των εμπλεκόμενων εταιρειών. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι σε θέση να χρησιμοποιήσει τις πληροφορίες κατά την παραπομπή μιας υπόθεσης σε άλλες κυβερνητικές αρχές και οργανισμούς αυτορρύθμισης (SROs). Εάν ένα μέρος δεν αποκαλύψει τις απαιτούμενες πληροφορίες σε ένα Έντυπο 4, θα μπορούσαν να προκύψουν πολιτικές ή εγκληματικές ενέργειες.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει την ικανότητα να χρησιμοποιεί πληροφορίες που περιγράφονται στο Έντυπο 4 σε έρευνες ή διαφορές που αφορούν ομοσπονδιακούς νόμους περί κινητών αξιών, εκτός από άλλα πολιτικά, εγκληματικά ή κανονιστικά καταστατικά ή διατάξεις.

Πώς να αρχειοθετήσετε SEC Έντυπο 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία

Σε γενικές γραμμές, ένα μέρος πρέπει να καταθέσει το Έντυπο 4 ηλεκτρονικά μέσω του συστήματος ηλεκτρονικής συλλογής δεδομένων και ανάκτησης δεδομένων της Επιτροπής (EDGAR). Εξαιρέσεις μπορεί να συμβούν κατά τη διάρκεια μιας δυσκολίας. Είναι υποχρεωτική εντός δύο εργάσιμων ημερών από το τέλος της ημέρας η υλική συναλλαγή.

Πρακτικό παράδειγμα της φόρμας SEC 4

Τον Δεκέμβριο του 2017, ο Διευθυντής Διοικητικής και Εσωτερικής Λειτουργίας της δημόσιας εταιρείας TiVo (ticker: TIVO) κατέθεσε το Έντυπο 4 ως άτομο. Το έντυπο αποκαλύπτει τη φυσική διεύθυνση της TiVo στο San Jose, CA, την ημερομηνία συναλλαγής κοινού μετοχικού κεφαλαίου, τον κωδικό συναλλαγής, το ποσό και την τιμή των συναλλασσομένων τίτλων και το ποσό των τίτλων που επωφελούνται από τη συναλλαγή.

Έντυπα σχετικά με το Έντυπο 4 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς

Αρκετές άλλες μορφές είναι κρίσιμες για τη διατήρηση της διαφάνειας και την καταγραφή των ενεργειών των στελεχών των δημοσίων επιχειρήσεων, των αξιωματικών και των διευθυντών. Αυτές περιλαμβάνουν την ετήσια έκθεση 10-K, τα τριμηνιαία έντυπα 10-Q, S-1 και S-1A κατά τη μετάβαση στο κοινό, τα 8-K για απρογραμμάτιστες υλικές εκδηλώσεις ή εταιρικές αλλαγές και άλλα.

Κατεβάστε SEC Έντυπο 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία

Εδώ είναι ένας σύνδεσμος προς ένα φορτωμένο έντυπο SEC 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία.

Βασικές τακτικές

• Το Έντυπο 4 πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε φορά που υπάρχει ουσιαστική μεταβολή στις συμμετοχές των εταιρειών που κατέχουν εμπιστευτικές πληροφορίες.
• Εάν ένα μέρος δεν αποκαλύψει τις απαιτούμενες πληροφορίες σε ένα Έντυπο 4, θα μπορούσαν να προκύψουν πολιτικές ή εγκληματικές ενέργειες.
• Πρέπει να κατατεθεί εντός δύο εργάσιμων ημερών, αρχής γενομένης από το τέλος της ημέρας κατά την οποία πραγματοποιήθηκε η υλική συναλλαγή.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

SEC Έντυπο 3 Επεξήγηση SEC Form 3: Initial Statement of Beneficial Ownership of Securities είναι έγγραφο που έχει κατατεθεί από εμπλεκόμενο στην εταιρεία ή κύριο μέτοχο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (Securities and Exchange Commission - SEC) με σκοπό να συμβάλει στη ρύθμιση των συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών. περισσότερα Έντυπο 5 SEC Επισκόπηση SEC Έντυπο 5: Ετήσια Δήλωση Μεταβολών στην Κατανόηση Φορολογικών Αξιών είναι ένα έγγραφο που οι εμπλεκόμενοι πρέπει να καταθέσουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εάν έχουν πραγματοποιήσει συναλλαγές κατά τη διάρκεια του έτους που δεν είχαν προηγουμένως αναφέρει μέσω Έντυπο 4 Περισσότερα Αρχή κατανόησης Τμήμα 16 Το άρθρο 16 είναι ένα τμήμα του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934 που περιγράφει τις ευθύνες της ρυθμιστικής αρχειοθέτησης των διευθυντών, των αξιωματικών και των κύριων μετόχων. περισσότερα Έντυπο 144 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς: Έγγραφο προκήρυξης πώλησης τίτλων SEC Form 144: Ανακοίνωση προτεινόμενης πώλησης τίτλων κατατίθεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς όταν υποβάλλει εντολή πώλησης του αποθέματος της συγκεκριμένης εταιρείας υπό ειδικές συνθήκες. περισσότερα Έντυπο SEC 424B5 SEC Το Έντυπο 424B5 είναι η μορφή ενημερωτικού δελτίου που οι εταιρείες πρέπει να καταθέσουν για να αποκαλύψουν τις πληροφορίες που αναφέρονται στα έντυπα 424B2 και 424B3. περισσότερα Πρόγραμμα 13G Λεπτομέρειες Σημαντικές συμμετοχές σε μια επιχείρηση στο Πρόγραμμα SEC 13G είναι μια μορφή SEC παρόμοια με το Πρόγραμμα 13D που χρησιμοποιείται για την αναφορά ιδιοκτησίας μετοχών που υπερβαίνει το 5% του συνολικού μετοχικού κεφαλαίου μιας εταιρείας. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών