Ομοσπονδιακός καλυμμένος σύμβουλος
Ένας ομοσπονδιακός σύμβουλος είναι σύμβουλος επενδύσεων στις Ηνωμένες Πολιτείες, ο οποίος διαχειρίζεται περιουσιακά στοιχεία άνω των 30 εκατομμυρίων δολαρίων για άλλους επενδυτές ή παρέχει υπηρεσίες σε 30 ή περισσότερα κράτη. Ομοσπονδιακοί σύμβουλοι καλούνται να εγγραφούν και να καταθέτουν ετησίως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC). Επιπλέον, οι ομοσπονδιακοί σύμβουλοι που καλύπτονται πρέπει να πληρούν συγκεκριμένους κανονισμούς που καθορίζονται από μεμονωμένα κράτη.
Ένας ομοσπονδιακός σύμβουλος καλύπτεται επίσης ως ομοσπονδιακός καλυπτόμενος σύμβουλος επενδύσεων, ένας ομοσπονδιακός σύμβουλος που καλύπτεται ή ένας σύμβουλος επενδύσεων που έχει εγγραφεί σε SEC.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ Ομοσπονδιακός Καλυπτόμενος Σύμβουλος
Οι ομοσπονδιακοί σύμβουλοι καλούνται να καταθέσουν μια ειδοποίηση στο κράτος στο οποίο σχεδιάζουν να διεξάγουν επιχειρηματικές συμβουλές επενδυτών. Ο κρατικός επενδυτικός σύμβουλος είναι μια εταιρεία συμβούλων επενδύσεων που έχει υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία κάτω από το ομοσπονδιακό όριο. Τα κράτη απαιτούν από τους ομοσπονδιακούς συμβούλους να υποβάλλουν προειδοποίηση εάν η επιχείρηση έχει έξι ή περισσότερους πελάτες που είναι κάτοικοι αυτού του κράτους ή εάν η επιχείρηση εκμεταλλεύεται μια επιχείρηση στο κράτος αυτό.
Ο νόμος για τον συντονισμό εποπτείας των επενδυτικών συμβούλων, ο οποίος τέθηκε σε ισχύ στις 8 Ιουλίου 1997, θεσπίστηκε για την ανακατανομή της ομοσπονδιακής και κρατικής ρύθμισης των επενδυτικών συμβούλων. Η πράξη σχεδιάστηκε για να καταστήσει τα κράτη υπεύθυνα για τους μικρότερους συμβούλους και την ΑΕΚ υπεύθυνη για μεγαλύτερους συμβούλους.
Πώς ρυθμίζονται οι Ομοσπονδιακοί Καλυπτόμενοι Σύμβουλοι
Σύμφωνα με τον νόμο για τον συντονισμό εποπτείας των επενδυτικών συμβούλων, το όριο για συμβούλους που καλύπτονται από την ομοσπονδιακή κυβέρνηση αυξήθηκε από 25 εκατομμύρια δολάρια σε 30 εκατομμύρια δολάρια για περιουσιακά στοιχεία υπό διαχείριση. Όταν τέθηκε σε ισχύ ο νόμος, οι σύμβουλοι που διέθεταν μεταξύ 25 και 30 εκατομμυρίων δολαρίων υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία και ήταν εγγεγραμμένοι ή υποχρεωμένοι να εγγραφούν στο κράτος καταγωγής τους είχαν τη δυνατότητα να παραμείνουν εγγεγραμμένοι στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
Η νομοθεσία απαιτούσε συμβούλους οι οποίοι απαριθμούν το Κολοράντο, το Αϊόβα, το Οχάιο ή το Ουαϊόμινγκ ως την πατρίδα τους για να εγγραφούν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Αυτό οφείλεται στην έλλειψη καθεστώτος ρύθμισης των συμβούλων σε αυτά τα κράτη. Τα άλλα κράτη και εδάφη των ΗΠΑ είχαν ήδη θεσπίσει πολιτικές για τη ρύθμιση των συμβούλων που είχαν την έδρα τους στη δικαιοδοσία τους.
Οι σύμβουλοι σε εγγεγραμμένες εταιρείες επενδύσεων υποχρεούνται να εγγραφούν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανεξάρτητα από τον αριθμό των περιουσιακών στοιχείων που έχουν υπό τη διαχείριση τους. Οι εγγεγραμμένες εταιρείες επενδύσεων αναφέρονται σε εταιρείες που ασχολούνται κατά κύριο λόγο με την επένδυση ή διαπραγμάτευση τίτλων. Αυτό περιλαμβάνει τα αμοιβαία κεφάλαια, για παράδειγμα.
Ορισμένες εξαιρέσεις από την απαίτηση εγγραφής SEC για επενδυτικούς συμβούλους συμπεριλήφθηκαν στον νόμο περί συντονισμού εποπτείας των επενδυτικών συμβούλων. Αυτό περιλάμβανε τους συμβούλους που είχαν μόνο κρατική πελατεία και δεν προσέφεραν τίτλους συμβουλών που διαπραγματεύονταν σε εθνικά χρηματιστήρια
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.