Υπεύθυνος συμμόρφωσης
Ένας υπάλληλος συμμόρφωσης είναι ένα άτομο που εξασφαλίζει ότι μια εταιρεία συμμορφώνεται με τις εξωτερικές ρυθμιστικές και νομικές απαιτήσεις της, καθώς και με τις εσωτερικές πολιτικές και κανονισμούς. Ο κύριος υπεύθυνος συμμόρφωσης είναι συνήθως ο επικεφαλής του τμήματος συμμόρφωσης μιας επιχείρησης.
Οι υπάλληλοι συμμόρφωσης έχουν καθήκον στον εργοδότη τους να συνεργάζονται με τη διοίκηση και το προσωπικό για τον εντοπισμό και τη διαχείριση του ρυθμιστικού κινδύνου. Στόχος τους είναι να διασφαλίσουν ότι ένας οργανισμός διαθέτει εσωτερικούς ελέγχους που μετριάζουν και διαχειρίζονται επαρκώς τους κινδύνους που αντιμετωπίζει. Οι υπάλληλοι συμμόρφωσης παρέχουν μια εσωτερική υπηρεσία που υποστηρίζει ουσιαστικά τους επιχειρηματικούς τομείς στο καθήκον τους να συμμορφώνονται με τους σχετικούς νόμους και κανονισμούς και τις εσωτερικές διαδικασίες. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης είναι συνήθως ο γενικός σύμβουλος της εταιρείας, αλλά όχι πάντα.
[Σημαντικό: Οι υπάλληλοι συμμόρφωσης διαδραματίζουν ενεργό ρόλο στη διαχείριση κινδύνου μιας επιχείρησης και στη μείωση του οικονομικού εγκλήματος.]
Πώς λειτουργούν οι υπεύθυνοι συμμόρφωσης
Ένας υπάλληλος συμμόρφωσης είναι υπάλληλος μιας εταιρείας που βοηθά αυτή την εταιρεία να διατηρεί πολιτικές και διαδικασίες για να παραμείνει στο ρυθμιστικό πλαίσιο ενός κλάδου. Τα καθήκοντα του υπεύθυνου συμμόρφωσης μπορούν να περιλαμβάνουν την αναθεώρηση και τον καθορισμό προτύπων για εξωτερικές επικοινωνίες, απαιτώντας αποποίηση ευθυνών σε μηνύματα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου ή εξεταστικές εγκαταστάσεις για να διασφαλιστεί ότι είναι προσβάσιμα και ασφαλή. Οι υπεύθυνοι συμμόρφωσης μπορούν επίσης να σχεδιάσουν ή να ενημερώσουν τις εσωτερικές πολιτικές για να μετριάσουν τον κίνδυνο της εταιρείας να σπάσει τους νόμους και τους κανονισμούς και να διεξάγουν εσωτερικούς ελέγχους των διαδικασιών.
Ένας υπάλληλος συμμόρφωσης πρέπει να έχει πλήρη γνώση της εταιρείας και να συνειδητοποιήσει σχετικά με τις πιθανές περιπτώσεις παραβίασης των κανονιστικών ρυθμίσεων. Είναι σημαντικό ο υπεύθυνος συμμόρφωσης να γνωστοποιεί αποτελεσματικά τις βασικές δεοντολογικές αρχές και τους κανονισμούς συμμόρφωσης της εταιρείας. Οι υπεύθυνοι συμμόρφωσης οργανώνουν τακτικές συνεδρίες κατάρτισης για τους υπαλλήλους ώστε να γνωστοποιούν βασικές ρυθμιστικές αλλαγές και ενημερώσεις. Αυτό είναι ιδιαίτερα σημαντικό σε ένα ενισχυμένο κανονιστικό περιβάλλον όπου η αλλαγή είναι σταθερή. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης πρέπει να συνεργάζεται με τις επιχειρησιακές μονάδες και τη διοίκηση για να εξασφαλίσει την ύπαρξη κατάλληλων σχεδίων έκτακτης ανάγκης που καθορίζουν κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τον τρόπο αντιμετώπισης πιθανής παραβίασης της συμμόρφωσης.
Σε περίπτωση κανονιστικής παραβίασης, είναι σημαντικό ο υπεύθυνος συμμόρφωσης να έχει θεσπίσει κατάλληλα πειθαρχικά μέτρα για να αποφευχθεί μελλοντική επανεμφάνιση. Είναι καθήκον του υπεύθυνου συμμόρφωσης να εξασφαλίζει συνεχή παρακολούθηση και επανεξέταση των διαδικασιών συμμόρφωσης, ώστε να εντοπίζονται πιθανοί τομείς όπου μπορούν να γίνουν βελτιώσεις.
Οι υπάλληλοι συμμόρφωσης αναμένεται να παρέχουν μια αντικειμενική άποψη των πολιτικών της εταιρείας. Η επιρροή άλλων υπαλλήλων, συμπεριλαμβανομένων των στελεχών και των στελεχών, για την παραβίαση των παραβάσεων μπορεί να οδηγήσει σε σημαντικά πρόστιμα ή κυρώσεις που μπορεί να οδηγήσουν σε οικονομικές απώλειες ή ακόμη και σε κλείσιμο επιχειρήσεων. Οι μεγαλύτερες εταιρείες διαθέτουν συνήθως έναν επικεφαλής συμμόρφωσης (CCO) για να κατευθύνουν δραστηριότητες που σχετίζονται με τη συμμόρφωση.
Βασικές τακτικές
- Ένας υπάλληλος συμμόρφωσης είναι ένα άτομο που εξασφαλίζει ότι μια εταιρεία συμμορφώνεται με τις εξωτερικές ρυθμιστικές και νομικές απαιτήσεις της, καθώς και με τις εσωτερικές πολιτικές και κανονισμούς.
- Οι υπάλληλοι συμμόρφωσης έχουν καθήκον στον εργοδότη τους να συνεργάζονται με τη διοίκηση και το προσωπικό για τον εντοπισμό και τη διαχείριση του ρυθμιστικού κινδύνου.
- Σε περίπτωση κανονιστικής παραβίασης, είναι σημαντικό ο υπεύθυνος συμμόρφωσης να έχει θεσπίσει κατάλληλα πειθαρχικά μέτρα για να αποφευχθεί μελλοντική επανεμφάνιση.
Να γίνετε υπάλληλος συμμόρφωσης
Ένας υπάλληλος συμμόρφωσης απαιτεί ένα μοναδικό σετ δεξιοτήτων για να εξασφαλίσει ότι οι επιχειρήσεις της εταιρείας συμμορφώνονται πλήρως με τους κανονισμούς και τις διαδικασίες. Είναι κρίσιμο ο υπάλληλος συμμόρφωσης να διαθέτει υψηλά δεοντολογικά πρότυπα και ειλικρίνεια, καθώς αυτό είναι υπεύθυνο για τη διασφάλιση της τήρησης των απαιτούμενων κανονισμών από μια εταιρεία.
Οι υπάλληλοι συμμόρφωσης επανεξετάζουν συνεχώς το έργο των άλλων και γι 'αυτό είναι απαραίτητο να έχουν στιλβώσει τις δεξιότητες των ανθρώπων και να δουλεύουν καλά με τους συναδέλφους τους. Οι υπεύθυνοι συμμόρφωσης πρέπει να είναι αξιόπιστοι, να δείχνουν δέσμευση και ενότητα σε σχέση με τους κανονισμούς και τις διαδικασίες μιας εταιρείας και είναι πολύ σημαντικό να το επιδείξουν στους συναδέλφους, οδηγώντας με παράδειγμα. Οι υπάλληλοι συμμόρφωσης πρέπει επίσης να έχουν ιδιαίτερη προσοχή στη λεπτομέρεια. Χρειάζονται τη δυνατότητα ανάγνωσης ενεργειών που μπορεί να οδηγήσουν σε ευθύνη.
Μια θέση ως υπεύθυνος συμμόρφωσης ή διαχειριστής δεν θεωρείται τυπικά ως επίπεδο εισόδου. Τα πτυχία του πτυχιούχου είναι συνήθως μια ελάχιστη απαίτηση και ορισμένοι εργοδότες μπορούν να αναζητήσουν προχωρημένους βαθμούς, όπως πτυχίο νομικής ή μεταπτυχιακό στη Διοίκηση Επιχειρήσεων (MBA), ειδικά για να είναι κατάλληλοι για υψηλότερη θέση.
Οι υπάλληλοι συμμόρφωσης σε άλλους τομείς έχουν την ευκαιρία να ολοκληρώσουν το Πιστοποιημένο Πρόγραμμα Επαγγελματικής Συμμόρφωσης και Δεοντολογίας (CCEP) μέσω της Εταιρείας Εταιρικής Συμμόρφωσης και Δεοντολογίας (SCCE). Η CCEP απαιτεί τη συμμετοχή σε μια εντατική προαπαιτούμενη πορεία μαζί με την επιτυχή διεξαγωγή εξετάσεων. Παρόμοια μαθήματα καθορισμού και πιστοποίησης διατίθενται μέσω του Συνδέσμου Λειτουργών Δεοντολογίας και Συμμόρφωσης (ECOA).
Σύμφωνα με τα στατιστικά στοιχεία του BLS για το 2016, τα πιο πρόσφατα διαθέσιμα από αυτά τα γραπτά ετήσια μισθοί για επαγγέλματα συμμόρφωσης κυμαίνονται από $ 37.630 έως $ 105.206 και ωρομίσθια από $ 18.09 σε $ 50.61. Ένας κάτοχος χαμηλότερου εισοδήματος σε θέση υπεύθυνου συμμόρφωσης είναι πιθανότερο να έχει ελάχιστη προϋπηρεσία ή να κατέχει πτυχίο που δεν σχετίζεται άμεσα με τη βιομηχανία στην οποία εργάζεται.
Ένας εργαζόμενος με υψηλότερο εισόδημα έχει συχνά σημαντική κατοχή στη θέση του ή έχει κερδίσει προηγμένους βαθμούς στον τομέα των επιχειρήσεων, της λογιστικής, του νόμου ή των οικονομικών. Φυσικά, όσοι εργάζονται σε ένα μεγάλο ίδρυμα είναι πιο πιθανό να έχουν πρόσβαση σε περιθωριακά οφέλη που αυξάνουν το συνολικό πακέτο αποζημιώσεων, ενώ οι επικεφαλής συμμόρφωσης διαθέτουν όσους είναι ίσοι με άλλα στελέχη της C-Suite.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.