SEC Έντυπο F-6EF
ΟΡΙΣΜΟΣ της SEC Form F-6EFΤο SEC Form F-6EF αποτελεί κατάθεση με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC), γνωστή και ως Εγγραφή για Μερίδια Αποθετηρίου, που απαιτείται για τις αλλοδαπές εταιρείες που διαπραγματεύονται στο εξωτερικό και επιθυμούν να κατέχουν μετοχές της εταιρείας τους ως Αμερικανικά Πιστοποιητικά Παραστατικών (ADRs) στις αμερικανικές χρηματιστηριακές αγορές. Η φόρμα SEC F-6EF πρέπει να περιλαμβάνει το ξένο όνομα του εκδότη, το όνομα που μεταφράζεται στα αγγλικά και τα στοιχεία επικοινωνίας του θεματοφύλακα με έδρα τις ΗΠΑ που εκδίδει τις ADR.
Το έντυπο F-6EF είναι σχεδόν πανομοιότυπο με το έντυπο F-6, το οποίο καταχωρεί επίσης ADRs στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Ωστόσο, το "EF" δηλώνει ότι αυτό το έντυπο είναι "αυτόματη" κατά την κατάθεση, πράγμα που σημαίνει ότι η SEC θεωρεί ότι οι τίτλοι θα καταχωρηθούν μετά την παραλαβή τους. Οι σχετικές μορφές περιλαμβάνουν τα έντυπα SEC F-6, 15, 18 και 20.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ F-6EF
Οι ξένες εταιρείες συχνά καταγράφουν τις μετοχές τους ως ADR στις ΗΠΑ προκειμένου να προσελκύσουν μεγαλύτερο εύρος επενδυτών και να αυξήσουν το καθεστώς τους στον εταιρικό κόσμο. Τα αμερικανικά χρηματιστήρια τείνουν να είναι πιο ρευστά και σημαντικά από τις άλλες χρηματιστηριακές αγορές του κόσμου. Με ADR, οι μετοχές μιας ξένης εταιρείας διαπραγματεύονται ουσιαστικά τόσο στις ΗΠΑ όσο και στο εξωτερικό.
Το έντυπο SEC F-6EF εκδίδεται σύμφωνα με τον νόμο περί χρεογράφων του 1933. Χρησιμοποιείται για την εγγραφή ξένων εισηγμένων στο χρηματιστήριο εταιρειών που επιθυμούν να καταγράψουν μετοχές αμερικανικών πιστοποιητικών κατάθεσης (ADR) στα χρηματιστήρια των ΗΠΑ. Ο χαρακτηρισμός "EF" σημαίνει ότι αυτή η μορφή, σε αντίθεση με την τυποποιημένη φόρμα SEC F-6, είναι αυτόματα αποτελεσματική κατά την κατάθεση με την SEC, σύμφωνα με το άρθρο 466 του Μέρους 230, αμέσως μετά την κατάθεση.
Παραδοσιακά, το Έντυπο SEC F-6 χρησιμοποιείται για την καταχώριση ενός ADR. Εντούτοις, ένα αίτημα θεματοφύλακα που έχει προηγουμένως καταθέσει δήλωση καταχώρησης στο έντυπο F-6 (§ 239.36) μπορεί να ορίσει ημερομηνία και ώρα υποβολής δήλωσης καταχώρισης (συμπεριλαμβανομένων των μεταγενέστερων τροποποιήσεων) στο έντυπο F-6, ισχύουν σύμφωνα με τον εν λόγω ορισμό. Σύμφωνα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η υποβολή μπορεί να είναι άμεσα αποτελεσματική ("EF"), εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
- Η επιχείρηση θεματοφύλακα είχε προηγουμένως καταθέσει δήλωση καταχώρησης στο έντυπο F-6, το οποίο η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει ήδη κηρύξει αποτελεσματική, με ίδιους όρους κατάθεσης, εκτός από τον αριθμό των ξένων τίτλων που αντιπροσωπεύει η Μερίδα Θεματοφυλακής και ο θεματοφύλακας το πιστοποιεί. και
- Ο προσδιορισμός της πραγματικής ημερομηνίας και ώρας καθορίζεται στην σελίδα προσκόμισης της δήλωσης καταχώρισης ή σε οποιαδήποτε προγενέστερη τροποποίησή της. Μια προγενέστερη τροπολογία που περιέχει την εν λόγω ονομασία, θεωρείται ότι έχει κατατεθεί με τη συγκατάθεση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.