SEC Form ATS-R
SEC Form ATS-R είναι μια απαιτούμενη τριμηνιαία ενημέρωση που υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς από εναλλακτικά συστήματα διαπραγμάτευσης. Το SEC Form ATS-R αναφέρει λεπτομερώς τις τριμηνιαίες δραστηριότητες του εναλλακτικού εμπορικού συστήματος όσον αφορά τόσο τον όγκο μονάδων όσο και τον δολάριο των συναλλαγών σε όλους τους τύπους τίτλων. Το ATS πρέπει να καταθέσει το έντυπο εντός 30 ημερών από το τέλος του ημερολογιακού έτους.
ΑΦΑΙΡΕΣΗ ΚΕΝΤΡΟΥ ΑΣΦΑΛΕΙΑΣ Form ATS-R
Η SEC ορίζει ένα εναλλακτικό σύστημα συναλλαγών ως "κάθε οργάνωση, ένωση, πρόσωπο, ομάδα προσώπων ή συστήματα (1) που συνιστά, διατηρεί ή παρέχει μια αγορά ή εγκαταστάσεις για τη συγκέντρωση αγοραστών και πωλητών τίτλων ή για άλλη εκτέλεση σε σχέση με τις κινητές αξίες τις λειτουργίες που συνήθως εκτελούνται από χρηματιστήριο κατά την έννοια του άρθρου 3β-16 του νόμου περί ανταλλαγής και 2) ότι δεν (i) καθορίζει κανόνες που διέπουν τη συμπεριφορά των συνδρομητών, εκτός από τη διεξαγωγή των συναλλαγών αυτών των συνδρομητών σε μια τέτοια οργάνωση, ένωση, πρόσωπο, ομάδα προσώπων ή σύστημα ή (ii) πειθαρχία στους συνδρομητές εκτός από αποκλεισμό από τη διαπραγμάτευση. "
Στο υπόδειγμα SEC ATS-R, η οικονομική οντότητα πρέπει να αναφέρει τον όγκο του συνολικού όγκου συναλλαγής και τον συνολικό όγκο δολαρίων του πιο πρόσφατου ημερολογιακού τριμήνου για τις ακόλουθες κινητές αξίες:
- Εισηγμένες μετοχές
- Nasdaq National Market Securities
- Χαρακτηριστικά αγοράς Nasdaq SmallCap
- Κανόνες 144A Equity Securities
- Αποθέματα Penny
- Λοιπά Μετοχικά Κεφάλαια
- Δικαιώματα και ΔΑΜ
- Επιλεγμένες επιλογές
- Μη καταχωρημένες επιλογές
- Αξιόγραφα δημόσιου
- Δημοτικοί τίτλοι
- Εταιρικά χρεόγραφα
- Τίτλοι που σχετίζονται με υποθήκες
- Άλλα χρεόγραφα
Το ATS πρέπει επίσης να παρέχει στοιχεία συναλλαγής όγκου μονάδας και δολαρίου για εισηγμένους μετοχικούς τίτλους, τίτλους εγχώριων αγορών Nasdaq, τίτλους αγοράς Nasdaq SmallCap και εισηγμένες μετοχές σε συναλλαγές μετά την ημιδιαχείριση που πραγματοποιούνται στο ATS.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.