SEC Έντυπο 144: Ανακοίνωση προτεινόμενης επισκόπησης πώλησης τίτλων
Ένα διευθυντικό στέλεχος, διευθυντικό στέλεχος ή θυγατρική μιας εταιρείας οφείλει να καταθέσει το Έντυπο SEC 144: Ανακοίνωση προτεινόμενης πώλησης τίτλων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά την υποβολή εντολής πώλησης της μετοχής αυτής κατά τη διάρκεια περιόδου τριών μηνών κατά την οποία η πώληση υπερβαίνει τις 5.000 μετοχές ή μονάδες ή έχει συνολική τιμή πώλησης μεγαλύτερη από $ 50.000. Αυτό είναι γνωστό και ως άρθρο 144.
Ποιος μπορεί να καταθέσει το έντυπο SEC 144: Ανακοίνωση προτεινόμενης πώλησης τίτλων;
Σύμφωνα με τον ιστότοπο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, το έντυπο υποβολής αιτήματος 144 πρέπει να έχει καλή πίστη να πωλήσει τους τίτλους που αναφέρονται στο έντυπο 144 μέσα σε εύλογο χρονικό διάστημα μετά την πλήρωσή του.
Δεδομένου ότι οι πωλήσεις που καλύπτονται από το Έντυπο 144 είναι συχνά πολύ κοντά στα συμφέροντα της εκδότριας εταιρείας, κατά καιρούς οι αρχειοθέτες πρέπει να καταχωρίσουν τις κινητές αξίες σύμφωνα με το τμήμα 5 του νόμου περί χρεογράφων του 1933. Εάν πληρούνται οι σωστές προϋποθέσεις, το άρθρο 144 μπορεί να προβλέπει εξαίρεση και άδεια τη δημόσια μεταπώληση περιορισμένων ή ελεγχόμενων τίτλων. Ωστόσο, όλα τα μέρη πρέπει να αποκτήσουν έναν πράκτορα μεταβίβασης για να αφαιρέσουν το μύθο των τίτλων πριν από την πώληση.
Η φόρμα SEC 144 μπορεί να κατατεθεί σε έντυπη μορφή ή ηλεκτρονικά.
Πώς να αρχειοθετήσετε το έντυπο SEC 144: Ανακοίνωση προτεινόμενης πώλησης τίτλων
Το έντυπο 144 πρέπει να κατατεθεί στην SEC από θυγατρική του εκδότη ως ειδοποίηση για την προτεινόμενη πώληση κινητών αξιών βάσει του άρθρου 144, όταν το ποσό που πωλείται σύμφωνα με το άρθρο 144 από τη θυγατρική κατά τη διάρκεια περιόδου τριών μηνών υπερβαίνει τις 5.000 μετοχές ή μονάδες ή έχει συνολική τιμή πώλησης άνω των $ 50.000. Το πρόσωπο που υποβάλλει έντυπο 144 πρέπει να έχει καλή πίστη να πωλήσει τους τίτλους που αναφέρονται στο Έντυπο μέσα σε εύλογο χρονικό διάστημα μετά την κατάθεση του εντύπου. Ενώ η SEC δεν απαιτεί την ηλεκτρονική αποστολή του εντύπου στη βάση δεδομένων EDGAR της SEC, ορισμένοι αρχειοθέτες επιλέγουν να το πράξουν.
Άλλες σχετικές μορφές
Εκτός από την Από 144, τα έντυπα υποβολής αιτήσεων SEC περιλαμβάνουν τα έντυπα S-1 και S-1 / A (δηλώσεις εγγραφής), 10-K και 10-Q (ετήσιες και τριμηνιαίες εκθέσεις αντίστοιχα) (πιστοποίηση και ειδοποίηση καταγγελίας της καταχώρισης σύμφωνα με το άρθρο 12 στοιχείο ζ) ή αναστολή της υποχρέωσης υποβολής εκθέσεων βάσει των άρθρων 13 και 15 (δ)), ABS 150G (Έκθεση τιτλοποίησης που υποστηρίζεται από στοιχεία ενεργητικού) και πολλά άλλα. Πλήρης κατάλογος, μαζί με περιγραφές και φόρμες με δυνατότητα λήψης, μπορείτε να βρείτε στον ιστότοπο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
Έντυπο 144 και Σύμβαση κλειδώματος
Μια συμφωνία κλειδώματος είναι μια νομικά δεσμευτική σύμβαση μεταξύ αναδόχων και εμπλεκόμενων εταιρειών που απαγορεύει στους ιδιώτες να πωλούν μετοχές για ένα συγκεκριμένο χρονικό διάστημα. Οι περίοδοι κλειδώματος τυπικά διαρκούν 180 ημέρες (έξι μήνες), αλλά μπορεί να διαρκέσουν για 120 ημέρες ή για 365 ημέρες (ένα έτος). Οι ασφαλιστές θα έχουν στελέχη εταιρειών, διευθυντικά στελέχη, υπαλλήλους και επιχειρηματικούς κεφαλαίους υπογράφουν συμφωνίες κλειδώματος γύρω από την αρχική δημόσια εγγραφή (IPO) μιας εταιρείας για να ενθαρρύνουν ένα στοιχείο σταθερότητας στην τιμή του μετοχικού κεφαλαίου κατά τους πρώτους μήνες της διαπραγμάτευσης.
Παράδειγμα πραγματικού κόσμου
Στις 26 Απριλίου 2018, ο Lee Kirk, διευθυντής της Guaranty Bancshares, Inc., κατέθεσε 20.891 μετοχές εταιρικού χαρτοφυλακίου για συνολική αγοραία αξία $ 686.896, 08 στο χρηματιστήριο NASDAQ. Η κατά προσέγγιση ημερομηνία πώλησης καθορίστηκε για την περίοδο 4/27/18 έως 6/12/18. Πρόσθετες πληροφορίες σχετικά με το Έντυπο 144 για άτομα μπορεί να περιλαμβάνουν μια φυσική διεύθυνση, αριθμό IRS, φύση της πληρωμής και άλλες παρόμοιες πωλήσεις τους τελευταίους μήνες.
Κατεβάστε το έντυπο SEC 144: Ανακοίνωση για προτεινόμενη πώληση χρεογράφων
Εδώ υπάρχει ένας σύνδεσμος προς ένα Φορτίο SEC 144 που μπορείτε να κατεβάσετε: Ανακοίνωση για προτεινόμενη πώληση χρεογράφων.
Βασικές τακτικές
- Το άρθρο 144 ορίζει ότι το Έντυπο 144 πρέπει να κατατίθεται στην SEC κατά τη διάθεση μιας εντολής για την πώληση του αποθέματος της εταιρείας κατά τη διάρκεια οποιασδήποτε τρίμηνης περιόδου κατά την οποία η πώληση υπερβαίνει τις 5.000 μετοχές ή μονάδες ή έχει συνολική τιμή πώλησης μεγαλύτερη από $ 50.000.
- Το έντυπο υποβολής αιτήματος 144 πρέπει να έχει καλή πίστη να πωλήσει τους τίτλους που αναφέρονται στο έντυπο μέσα σε εύλογο χρονικό διάστημα μετά την πλήρωσή του.
- Δεδομένου ότι οι πωλήσεις που καλύπτονται από το Έντυπο 144 είναι συχνά πολύ κοντά στα συμφέροντα της εκδότριας εταιρείας, κατά καιρούς οι αρχειοθέτες οφείλουν να καταχωρούν τους τίτλους σύμφωνα με το άρθρο 5 του νόμου περί κινητών αξιών του 1933.