Σειρά 57
Σήμερα γνωστή ως σειρά 55, η Σειρά 57 είναι μια εξέταση και άδεια που διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA). Επίσης, γνωστή ως Εξεταστική Εκπροσώπηση Χρηματιστών Αξιών, απαιτείται για άτομα που επιθυμούν να είναι εκπρόσωποι εμπόρων χρεογράφων. Αυτά τα άτομα μπορούν να διαπραγματεύονται μετοχικά και μετατρέψιμα χρεόγραφα.
Για να γίνουν εκπρόσωποι εμπόρων χρεογράφων, οι ιδιώτες πρέπει να περάσουν το Series 57 και το Securities Industry Essentials (SIE). Με τη σειρά 57, τα άτομα μπορούν να κάνουν NASDAQ διαπραγμάτευση, over-the-counter (OTC) διαπραγμάτευση μετοχών, και ιδιοκτησιακό διαπραγμάτευση.
Κατανόηση της Σειράς 57
Η εξέταση Σειράς 57 έχει σκοπό να αξιολογήσει την ικανότητα των εμπόρων μετοχών σε επίπεδο εισόδου. Η πρόθεσή του είναι να προστατεύσει το επενδυτικό κοινό, βοηθώντας να εξασφαλίσει ότι οι έμποροι μετοχών έχουν την ικανότητα να εκτελούν τις δουλειές τους. Η Σειρά 57 μετράει "τον βαθμό στον οποίο κάθε υποψήφιος κατέχει τις γνώσεις, τις δεξιότητες και τις ικανότητες που απαιτούνται για την εκτέλεση των κρίσιμων λειτουργιών ενός επενδυτή μετοχών", σύμφωνα με την FINRA.
Τα περιεχόμενα των εξετάσεων της Σειράς 57 αναπτύχθηκαν με βάση μια μελέτη ανάλυσης θέσεων εργασίας με έμπορο μετοχών, η οποία περιελάμβανε τις απαιτούμενες γνώσεις, συγκεκριμένα καθήκοντα και λειτουργίες εργασίας. Η μελέτη περιελάμβανε τη συλλογή δεδομένων καθώς και έρευνες για μια μεγάλη ποικιλία επιχειρήσεων.
Οι υποψήφιοι πρέπει να συσχετίζονται και να χρηματοδοτούνται από μια εταιρεία μέλος της FINRA για να είναι επιλέξιμοι να λάβουν τις εξετάσεις της σειράς 57. Η εξέταση SIE αποτελεί βασική προϋπόθεση, καθώς οι υποψήφιοι πρέπει να περάσουν τις δύο εξετάσεις για να εγγραφούν ως έμποροι κινητών αξιών.
Κάθε άτομο που αναπτύσσει ή σχεδιάζει μια αλγοριθμική στρατηγική διαπραγμάτευσης ή εποπτεύει τέτοιες δραστηριότητες πρέπει να περάσει από τη Σειρά 57. Η απαίτηση για Σειρά 57 εξασφαλίζει ότι κάποιος σε μια επιχείρηση μπορεί να εντοπίσει και να καταχωρήσει ότι έχει γνώση και ευθύνη για τη στρατηγική συναλλαγών και την τεχνολογία που χρησιμοποιείται.
Η Σειρά 57, παλαιότερα γνωστή ως Σειρά 55, είναι μια εξέταση και μια άδεια που δίνει το δικαίωμα στον κάτοχο να συμμετέχει ενεργά στη διαπραγμάτευση μετοχών.
Πώς λειτουργεί η Σειρά 57 Εξετάσεων
Η εξέταση σειράς 57 αποτελείται από 50 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών. Οι υποψήφιοι έχουν διατεθεί 105 λεπτά για να ολοκληρώσουν και πρέπει να απαντήσουν σωστά τουλάχιστον το 70% των ερωτήσεων που πρέπει να περάσουν.
Οι ερωτήσεις για τις εξετάσεις διαφέρουν σε βαθμό πολυπλοκότητας και δυσκολίας. Κάθε ερώτηση έχει μόνο μια καλύτερη απάντηση. Συχνά αλλάζουν, καθώς τροποποιούνται οι κανονισμοί και εισάγονται νέα προϊόντα, επομένως οι υποψήφιοι θα πρέπει να ενημερώνονται για τις αλλαγές στους ισχύοντες κανόνες και κανονισμούς.
Κάθε βαθμολογία που έχει βαθμολογηθεί αξίζει ένα μόνο σημείο. Καθώς δεν υπάρχει ποινή για την εικασία, οι υποψήφιοι Σειράς 57 πρέπει να απαντήσουν σε κάθε ερώτηση που καλύπτει τα παρακάτω θέματα:
- Οι εμπορικές δραστηριότητες, που αποτελούν το 82% των εξετάσεων (41 ερωτήσεις)
- Η διατήρηση βιβλίων και αρχείων, η εμπορική αναφορά και η εκκαθάριση και διακανονισμός, που αποτελούν το 18% των εξετάσεων (εννέα ερωτήσεις)
Η εξέταση της σειράς 57 διοικείται από υπολογιστή. Δεν επιτρέπεται στους υποψηφίους κανένα υλικό αναφοράς, αλλά τους δίνεται χαρτί γραφής και βασικοί ηλεκτρονικοί αριθμομηχανές (μερικές από τις ερωτήσεις των εξετάσεων περιλαμβάνουν υπολογισμούς). Ο πόρος της FINRA Την ημέρα της εκτίμησής σας, η εξέταση έχει περισσότερες πληροφορίες σχετικά με τους κανόνες και τις διαδικασίες της εξέτασης.
Ιστορία της Σειράς 57
Η Σειρά 55 έγινε η Σειρά 57 τον Ιανουάριο του 2016, ως ένας τρόπος αντιμετώπισης της συναλλαγής υψηλής συχνότητας. Ο στόχος ήταν να συμβάλει στη ρύθμιση της συμπεριφοράς των εταιρειών εμπορίας υψηλής συχνότητας. Ο νέος κανόνας αναγκάζει τις εταιρείες μεσιτών-εμπόρων να εγγραφούν στην FINRA. Εκείνοι που πέρασαν τη Σειρά 55 ή Σειρά 56 πριν από την αλλαγή στη Σειρά 57 είναι παλιά και δεν χρειάζεται να πάρουν τη Σειρά 57.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.