Σειρά 3
Η Σειρά 3 είναι μια εξέταση, γνωστή και ως Εξετάσεις Futures Futures, που διοικείται από την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) για λογαριασμό της Εθνικής Ένωσης Futures (NFA). Οι υποψήφιοι που υποβάλλονται στην εξέταση είναι επιλέξιμοι να εγγραφούν στο NFA και να πουλήσουν συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης επί εμπορευμάτων και δικαιώματα προαίρεσης επί προθεσμιακών συμβάσεων επί εμπορευμάτων. Η Σειρά 3 είναι μια από τις εξετάσεις για επαγγελματίες επενδύσεων που διαχειρίζεται η FINRA, συμπεριλαμβανομένης της σειράς 7, General Securities Representative Exam, η οποία απαιτείται για μεσίτες που επιθυμούν να πωλήσουν εταιρικά, κυβερνητικά ή άλλα είδη τίτλων.
Βασικές τακτικές
- Η σειρά 3 είναι μια εξέταση που διοικείται από την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) εξ ονόματος του Εθνικού Συνδέσμου Futures (NFA), ενός οργανισμού αυτορρύθμισης για την αγορά παραγώγων των ΗΠΑ.
- Οι υποψήφιοι που περάσουν τις εξετάσεις της σειράς 3 μπορούν να εγγραφούν στο NFA για να πουλήσουν συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης επί εμπορευμάτων και δικαιώματα προαιρέσεως σε συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης επί εμπορευμάτων.
- Ως εναλλακτική λύση στη Σειρά 3, υπάρχουν διάφορες άλλες εξετάσεις που μπορούν να λάβουν τα άτομα για να γίνουν επιλέξιμες για εργασία στις αγορές προϊόντων και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.
Πώς λειτουργεί η σειρά 3
Η εξέταση σειράς 3 καλύπτει τα θέματα που πρέπει να γνωρίζουν οι μεσίτες βασικών προϊόντων, όπως οι επιλογές, τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης, οι αντισταθμίσεις κινδύνου και οι απαιτήσεις περιθωρίου, καθώς και οι κανόνες αγοράς και κανονισμοί. Η εξέταση αποτελείται από 120 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών σε δύο μέρη και οι υποψήφιοι έχουν δύο ώρες και 30 λεπτά για να την ολοκληρώσουν. Σε αντίθεση με την εξέταση της σειράς 7, οι υποψήφιοι δεν χρειάζεται να χρηματοδοτηθούν από μια επιχείρηση για να πάρουν τη σειρά 3.
Οι υποψήφιοι πρέπει να επιτύχουν βαθμολογία τουλάχιστον 70% σε κάθε μέρος για να περάσουν την εξέταση. Όσοι αποτυγχάνουν να περάσουν μπορούν να πάρουν ξανά την εξέταση, αν και ενδέχεται να υποβληθούν σε περίοδο αναμονής. Η εξέταση κοστίζει $ 130.
Όποιος θέλει να πουλήσει συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης επί εμπορευμάτων πρέπει γενικά να περάσει τις εξετάσεις της σειράς 3.
Η NFA, ένας οργανισμός αυτορρύθμισης για την αμερικανική αγορά παραγώγων, απαιτεί ο καθένας "που υποβάλλει αίτηση για συμμετοχή στο NFA ως διαπραγματευτής συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης (FCM), έμπορος λιανικής πώλησης συναλλάγματος (RFED), εισάγοντας τον διαμεσολαβητή (IB) CPO) ή σύμβουλος εμπορικών συναλλαγών (CTA), εμπορικός πράκτορας μόχλευσης (LTM) ή ως συνδεδεμένο πρόσωπο (AP) αυτών των οντοτήτων, προκειμένου να ικανοποιηθούν οι απαιτήσεις επάρκειας. "
Στις περισσότερες περιπτώσεις, άτομα που επιθυμούν να εγγραφούν στο NFA ή να εγγραφούν ως συνδεδεμένα άτομα πρέπει να περάσουν την εξέταση της σειράς 3 εντός δύο ετών πριν υποβάλουν αίτηση. Αυτό είναι εκτός εάν:
- Το άτομο είναι σήμερα εγγεγραμμένο ως μεσίτης δαπέδου. ή
- Το άτομο πέρασε τη Σειρά 3 περισσότερο από δύο χρόνια πριν από την υποβολή της αίτησης και από τότε που δεν είχε διαρκές κενό εγγραφής για περισσότερο από δύο χρόνια ως AP ή FB ή FCM, IB, CPO, CTA ή LTM που είναι μέλος του NFA .
Για να εγγραφείτε σε εξετάσεις για βιομηχανικούς κλάδους μελλοντικής εκπλήρωσης, ο υποψήφιος πρέπει να υποβάλει αίτηση ηλεκτρονικά στην ιστοσελίδα FINRA. Τυπικά, η FINRA θα ειδοποιήσει απευθείας το NFA ότι ένα άτομο έχει περάσει μία από τις εξετάσεις του κλάδου των συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης. Σε ορισμένες περιπτώσεις, ωστόσο, το NFA μπορεί να ζητήσει από τους υποψηφίους να αποδείξουν ότι πέρασαν.
Εναλλακτικές λύσεις για τη Σειρά 3
Αντί για τη Σειρά 3, τα άτομα ενδέχεται να είναι επιλέξιμα για να κάνουν άλλες εξετάσεις και να ακολουθήσουν άλλες επιλογές καταχώρισης βάσει της κατάστασης εγγραφής τους και της φύσης της επιχείρησης που ασκούν. Αυτά περιλαμβάνουν:
- Εξέταση Διαχειριζόμενων Κεφαλαίων (Σειρά 31)
- Περιορισμένοι όροι εξέτασης των προθεσμιακών συμβάσεων (Σειρά 32)
Άλλες εξετάσεις πιστοποίησης που σχετίζονται με τη Σειρά 3 είναι η Series 30 (Εξέταση Διευθυντή Υποκαταστήματος NFA) και η Σειρά 34 (Εξωχρηματιστηριακή Εξωχρηματιστηριακή Εξέλιξη).
Η σειρά 3 δεν θεωρείται προϋπόθεση ή βασική προϋπόθεση για οποιαδήποτε από αυτές τις άλλες εξετάσεις.
Για περισσότερες πληροφορίες σχετικά με τις εξετάσεις Σειράς 3 και άλλες εξετάσεις στον τομέα των συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης, επισκεφθείτε τη σελίδα Απαιτήσεις επάρκειας του NFA. Και για περισσότερες λεπτομέρειες σχετικά με τη δοκιμή, επισκεφτείτε τη σελίδα Πόρων της Εξεταστικής Ημέρας της FINRA.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.