SEC Έντυπο T-3

ΟΡΙΣΜΟΣ της φόρμας Τ-3 της SEC

Το Έντυπο Τ-3 της SEC είναι μια αίτηση για την αναγνώριση μιας άδειας που πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC). Το Έντυπο Τ-3 της SEC πρέπει να παρέχει τη μορφή των δραστηριοτήτων του αιτούντος, καθώς και το κράτος διαμονής του. Το δεύτερο σκέλος της αιτήσεως διευκρινίζει γιατί η προσφεύγουσα δεν θα έπρεπε να υποχρεούται να καταχωρίσει την ένδειξη.

Το έντυπο είναι απαραίτητο για τη συμμόρφωση με το νόμο Trust Indenture Act του 1939. Ο νόμος αυτός ισχύει για χρεωστικούς τίτλους όπως ομόλογα, χρεόγραφα και χαρτονομίσματα που προσφέρονται για δημόσια πώληση. Παρόλο που οι τίτλοι αυτοί μπορούν να καταχωρηθούν βάσει του νόμου για τις κινητές αξίες, δεν επιτρέπεται να προσφέρονται προς πώληση στο κοινό, εκτός εάν μια επίσημη συμφωνία μεταξύ του εκδότη των ομολόγων και του ομολογιούχου, γνωστή ως "trust", συμμορφώνεται με τα πρότυπα αυτού του νόμου.

ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Τ-3

Το έντυπο Τ-3 της SEC απαιτείται από τον νόμο του Trust Indenture Act του 1939. Εντούτοις, είναι απαραίτητο μόνο όταν οι προτεινόμενοι τίτλοι που εκδίδονται εξαιρούνται από την εγγραφή βάσει του νόμου περί κινητών αξιών του 1933. Το έντυπο Τ-3 είναι ο νόμος Trust Indenture Act ) που χρησιμοποιείται για την υποβολή αίτησης για την αναγνώριση ενός τίτλου βάσει του οποίου μια κατηγορία χρεωστικών τίτλων πρόκειται να εκδοθεί σε μη καταχωρημένη προσφορά. Το έντυπο Τ-3 είναι μια αυτόνομη μορφή, σε αντίθεση με το έντυπο Τ-1 και το έντυπο Τ-2, οι οποίες εξυπηρετούν τον ίδιο σκοπό αλλά κατατίθενται ως εκθέματα στις δηλώσεις καταχώρισης του νόμου για τις κινητές αξίες σε εγγεγραμμένες προσφορές.

Το έντυπο Τ-3 είναι μια σχετικά απλή μορφή, αλλά απαγορεύει τις προσφορές έως ότου κατατεθεί αίτηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Το έντυπο ζητεί από τον εκδότη να δηλώσει συνοπτικά τα πραγματικά περιστατικά που επικαλείται ο αιτών ως βάση για τον ισχυρισμό ότι δεν απαιτείται η καταχώριση των εισηγμένων τίτλων βάσει του νόμου περί κινητών αξιών του 1933. Οι Γενικοί Κανόνες και Κανονισμοί βάσει του νόμου του 1939 περί Εμπιστοσύνης Εμπιστοσύνης (Trust Indenture Act Act) του 1939 είναι εφαρμοστέες αιτήσεις για πιστοποίηση με αυτό το έντυπο Ιδιαίτερη προσοχή δίνεται στους κανόνες 0-1 και 0-2 όσον αφορά την έννοια των όρων που χρησιμοποιούνται στους κανόνες και τους κανονισμούς. Επίσης, δίδεται προσοχή στο άρθρο 5α-3 σχετικά με την υποβολή δηλώσεων επιλεξιμότητας και προσόντων και στο άρθρο 7α-16 σχετικά με την εγγραφή ειδών, τη διαφοροποίηση μεταξύ στοιχείων και απαντήσεων και την παράλειψη εντολών. Το έντυπο απαιτεί επίσης από τους αιτούντες να απαριθμήσουν και να κατονομάσουν όλες τις θυγατρικές, τους αναδόχους και τους διευθυντές ή τους υπαλλήλους της επιχείρησης.

Οι σχετικές μορφές περιλαμβάνουν τις φόρμες Τ-1, Τ-2, Τ-4 και Τ-6.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

SEC Form T-1 SEC Το έντυπο Τ-1 είναι δήλωση συμμετοχής σε εταιρικό διαχειριστή που πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για την προστασία των δικαιωμάτων των κατόχων ομολόγων. more SEC Form 305B2 Το SEC 305B2 είναι μια ηλεκτρονική αρχειοθέτηση με την SEC η οποία επιτρέπει τον ορισμό ενός εμπιστευματοδόχου σε καθυστέρηση βάσει του Trust Indenture Act του 1939. more Trust Indenture Act του 1939 Το Trust Indenture Act του 1939 είναι ομοσπονδιακός νόμος που απαγορεύει τα ομολογιακά δάνεια χωρίς επίσημη γραπτή συμφωνία που αποκαλύπτει πλήρως τα ειδικά χαρακτηριστικά των ομολογιών. Περισσότερα SEC Form U-5S Η SEC Form U-5S είναι μια δήλωση με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) η οποία έπρεπε να κατατίθεται ετησίως από κάθε καταχωρημένη εταιρεία χαρτοφυλακίου. Περισσότερα SEC Form S-1 SEC Το έντυπο S-1 είναι το αρχικό έντυπο εγγραφής για νέες αξίες που απαιτείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) για τις δημόσιες εταιρείες που εδρεύουν στις ΗΠΑ. μια κανονιστική κατάθεση που απαιτείται για την εγγραφή ορισμένων τίτλων. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών