Συνδεδεμένο Πρόσωπο
Στην προθεσμιακή διαπραγμάτευση, ο όρος συνδεδεμένο πρόσωπο αναφέρεται σε συγκεκριμένους ανθρώπους στο πλαίσιο απασχόλησης ενός μεσίτη ή αντιπροσώπου που εκτελεί το ρόλο των πωλήσεων ή της εποπτείας των πωλήσεων. Οι υπάλληλοι των γραφείων και των διοικητικών υπαλλήλων δεν περιλαμβάνονται.
Βασικές τακτικές
- Τα συνδεδεμένα πρόσωπα είναι πρόσωπα που διαπραγματεύονται σε συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης που απασχολούνται από μεσίτες / αντιπροσώπους που ασχολούνται με πωλήσεις ή εποπτεία πωλήσεων.
- Αυτά τα άτομα έχουν μια άποψη για τη ροή των παραγγελιών που μπορεί να μην είναι δημόσια.
- Πρέπει να εγγραφούν στους ρυθμιστικούς οργανισμούς.
- Απαιτούνται να ενεργούν με τέτοιο τρόπο ώστε να μην επωφελούνται προσωπικά από πληροφορίες ροής παραγγελιών.
Κατανόηση του Συνδεδεμένου Προσώπου
Τα συνδεδεμένα πρόσωπα δεσμεύονται από τους κανόνες και τους κανονισμούς των διαφόρων προθεσμιακών ανταλλαγών και των ρυθμιστικών φορέων. Αυτές οι οντότητες ρυθμίζουν τους ανθρώπους σε ορισμένους ρόλους για να διασφαλίσουν ότι μια άνιση ροή πληροφοριών, ακόμη και αν εμφανίζεται φυσικά, δεν εμποδίζει ή εξαπατά τους επενδυτές στις εμπορικές και ερευνητικές τους δραστηριότητες. Δεν απαιτείται ξεχωριστή εγγραφή στο National Futures Association (NFA) για άτομα που έχουν ήδη εγγραφεί ως εξής:
- Εμπόρου της Επιτροπής Futures (FCM)
- Εισαγωγή Broker (IB)
- Broker δαπέδου (FB)
- CPO χειριστή δεξαμενής εμπορευμάτων ή ένα πρόσωπο που συνδέεται με ένα
- Σύμβουλος συναλλαγών εμπορευμάτων CTA ή πρόσωπο που συνδέεται με ένα
- Εγκεκριμένος αντιπρόσωπος στην Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA)
Γιατί η διάκριση;
Οι χρηματοπιστωτικές αγορές ρυθμίζονται ώστε να διασφαλίζουν ότι είναι δίκαιες για όλους τους συμμετέχοντες, ανεξαρτήτως μεγέθους, επιρροής ή εμπειρίας. Αυτό περιλαμβάνει τη ροή πληροφοριών, παραγγελιών και άλλων παραγόντων που επιτρέπουν σε κάθε άτομο που έχει τα κατάλληλα προσόντα να συμμετέχει στις αγορές.
Ζητώντας από τους ιδιώτες και τις επιχειρήσεις που ασχολούνται με τα χρήματα των πελατών να εγγραφούν στην FINRA και / ή στο NFA ως συνδεδεμένα πρόσωπα, εάν δεν είναι ήδη εγγεγραμμένα σε άλλες ικανότητες, οι συμμετέχοντες υπόκεινται σε κανόνες και κανονισμούς που διευκολύνουν τις δίκαιες αγορές.
Επιπλέον, οι ρυθμιστικές αρχές έχουν την εξουσία να τιμωρούν, να επιβάλλουν πρόστιμο ή να αποβάλλουν τους συμμετέχοντες εάν δεν ακολουθούν αυτούς τους κανόνες και κανονισμούς. Η καταχώριση καθορίζει επίσης μεθόδους, συμπεριλαμβανομένης της διαιτησίας, για την επίλυση διαφορών μεταξύ των μερών.
Ως εκ τούτου, οι πελάτες έχουν ένα επίπεδο προστασίας εξασφαλίζοντας ότι η πρόσβαση στην αγορά είναι δίκαιη και τα χρήματά τους θα χρησιμοποιηθούν μόνο προς όφελός τους. Η ίδια προστασία ισχύει και για τις πληροφορίες που παράγονται από τις δραστηριότητες του πελάτη. Για παράδειγμα, ένα συνδεδεμένο άτομο δεν μπορεί να τοποθετεί προσωπικές εντολές μπροστά στις εντολές των πελατών και δεν μπορεί να κάνει διαθέσιμες πληροφορίες σχετικά με τις παραγγελίες των πελατών τους σε άλλους πελάτες ή σε εξωτερικούς συνεργάτες. Τα συνδεδεμένα πρόσωπα συμφωνούν επίσης να επιτρέπουν την παρακολούθηση των συναλλαγών και των υπολοίπων των λογαριασμών τους.
Τα συνδεδεμένα πρόσωπα, συμπεριλαμβανομένων των FCM και των IB, πρέπει να πληρούν τα ελάχιστα πρότυπα για:
- Ελάχιστο καθαρό κεφάλαιο
- Τα κεφάλαια των πελατών (μόνο τα FCM, τα ΙΜ δεν διαθέτουν κεφάλαια πελατών)
- Αποκάλυψη και άλλες απαιτήσεις για τους πελάτες
- Οικονομικές και άλλες καταθέσεις
Αυτό προστατεύει τον πελάτη από τον κίνδυνο αγοράς στην εκτέλεση του εμπορίου καθώς επίσης και τον κίνδυνο να αποχωρήσει η επιχείρηση από την επιχείρηση, ενδεχομένως λαμβάνοντας κεφάλαια πελατών μαζί της. Αποτρέπει επίσης τις συγκρούσεις συμφερόντων, αν και τα συνδεδεμένα πρόσωπα (και οι επιχειρήσεις) δεν είναι απαραίτητα καταπιστευματοδόχοι. Ενώ πρέπει να ασκούν δεοντολογικές επιχειρηματικές πρακτικές, δεν πρέπει να ανταποκρίνονται στα υψηλότερα εμπιστευτικά πρότυπα που πρέπει να πληρούν οι σύμβουλοι επενδύσεων.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.