Στοιχεία ενεργητικού υπό διαχείριση (AUA)

Τι είναι τα στοιχεία ενεργητικού υπό διαχείριση;

Το ενεργητικό υπό τη διοίκηση (AUA) είναι ένα μέτρο του συνολικού ενεργητικού για το οποίο ένα χρηματοπιστωτικό ίδρυμα παρέχει διοικητικές υπηρεσίες. Τα περιουσιακά στοιχεία υπό τη διοίκηση ανήκουν ευεργετικά και διαχειρίζονται πελάτες που συνάπτουν σύμβαση με τρίτο φορέα παροχής υπηρεσιών. Οι υπηρεσίες που προσφέρονται από τους παρόχους διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνουν τη λογιστική των ταμείων, τη φορολογική αναφορά, τις εμπορικές εκθέσεις, την επιμέλεια και πολλά άλλα. Οι πάροχοι υπηρεσιών διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνουν ορισμένες από τις μεγαλύτερες τράπεζες και χρηματοπιστωτικά ιδρύματα στον κόσμο.

Κατανόηση των στοιχείων ενεργητικού υπό διαχείριση (AUA)

Τα περιουσιακά στοιχεία υπό διαχείριση μπορούν επίσης να δηλώνονται με περιουσιακά στοιχεία υπό επιτήρηση. Αυτές οι προσφορές επικεντρώνονται στις διοικητικές και λειτουργικές πτυχές των αναγκών ενός επενδυτικού ταμείου. Οι πάροχοι διοικητικών υπηρεσιών εκτελούν όλες τις διοικητικές υπηρεσίες μιας εταιρείας επενδύσεων ή μέρος αυτών. Τόσο τα θεσμικά όσο και τα ιδιωτικά ταμεία απαιτούν εκτενή υποστήριξη για τη διοίκηση.

Τα περιουσιακά στοιχεία υπό διοίκηση διαφέρουν από τα περιουσιακά στοιχεία υπό διαχείριση (AUM). Το AUM αναφέρεται σε στοιχεία ενεργητικού που διαχειρίζονται ενεργά οι διαχειριστές κεφαλαίων και οι διαχειριστές χαρτοφυλακίου με εμπιστευτική ευθύνη και εξουσιοδότηση για λήψη επενδυτικών αποφάσεων εκ μέρους των επενδυτών.

Στοιχεία ενεργητικού κάτω από τους παρόχους διαχείρισης

Οι πάροχοι υπηρεσιών διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνουν ορισμένες από τις μεγαλύτερες τράπεζες και χρηματοπιστωτικά ιδρύματα στον κόσμο. Η R & M Consultants και η Global Investor κάνουν έρευνα στον κλάδο να υποβάλλει ετήσιες εκθέσεις για τις κορυφαίες εταιρείες και υπηρεσίες.

Οι κορυφαίες υπηρεσίες που αναφέρθηκαν ανά κατηγορία περιελάμβαναν τα εξής:

1. Διακανονισμός και φύλαξη
2. Υπηρεσία εξυπηρέτησης πελατών και διαχείριση σχέσεων
3. Αναφορά πελάτη
4. Μηνιαίες εκθέσεις λογιστικής και αποτίμησης
5. Ποιότητα υπηρεσιών
6. Εταιρικές πράξεις
7. Τεχνολογία που αντιμετωπίζει ο πελάτης
8. Φορολογικές αποζημιώσεις
9. Δίκτυο
10. Ψηφοφορία με πληρεξούσιο
11. Επικουρικός
12. Πρόγραμμα δανεισμού τίτλων

Οι πέντε εταιρείες που έλαβαν τις κορυφαίες βαθμολογίες για τη λογιστική και τη διαχείριση των κεφαλαίων περιλάμβαναν τα εξής:

1. RBC Investor & Treasury Services
2. Υπηρεσίες HSBC Securities
3. Υπηρεσίες Societe Generale Securities
4. JP Morgan
5. Northern Trust

Το 2016, η Northern Trust, ένας από τους μεγαλύτερους παρόχους διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων στις ΗΠΑ, ανέφερε εταιρικά και θεσμικά περιουσιακά στοιχεία υπό την επιμέλεια και διοίκηση $ 7.987 τρισεκατομμυρίων και τα περιουσιακά στοιχεία της διαχείρισης περιουσίας υπό την επιμέλεια και τη διοίκηση ύψους 554, 3 δισεκατομμυρίων δολαρίων. Το σύνολο των περιουσιακών στοιχείων υπό επιτήρηση και διοίκηση για το οικονομικό έτος 2016 ήταν 8.541 τρισεκατομμύρια δολάρια.

Από τις 30 Σεπτεμβρίου 2017, η επιχείρηση αναφέρει τα συνολικά ενεργητικά υπό την επιμέλεια και τη διαχείριση 9, 696 τρισεκατομμυρίων δολαρίων. Το σύνολο των περιουσιακών στοιχείων υπό κρατήσεις και διοίκηση για εταιρικές και θεσμικές υπηρεσίες ήταν 9, 063 τρισεκατομμύρια δολάρια και τα περιουσιακά στοιχεία διαχείρισης περιουσίας υπό την επιμέλεια και τη διοίκηση ήταν 633 δισεκατομμύρια δολάρια.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

Ορισμός Θεματοφύλακα Αμοιβαίου Κεφαλαίου Θεματοφύλακας αμοιβαίου κεφαλαίου είναι μια εταιρεία εμπιστοσύνης, μια τράπεζα ή παρόμοιο χρηματοπιστωτικό ίδρυμα που είναι υπεύθυνο για την κατοχή και διαφύλαξη των τίτλων που ανήκουν σε ένα αμοιβαίο κεφάλαιο. περισσότερα Διαχείριση Επενδύσεων Η διαχείριση των επενδύσεων αναφέρεται στη διαχείριση χρηματοοικονομικών περιουσιακών στοιχείων και άλλων επενδύσεων από επαγγελματίες για πελάτες, συνήθως με σχεδιασμό στρατηγικών και εκτέλεση συναλλαγών μέσα σε ένα χαρτοφυλάκιο. more Γιατί τα υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία (AUM) Τα υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία (AUM) είναι η συνολική αγοραία αξία των επενδύσεων που διαχειρίζεται ένα πρόσωπο (διαχειριστής χαρτοφυλακίου) ή οντότητα (εταιρεία επενδύσεων, χρηματοπιστωτικός οργανισμός) για λογαριασμό των επενδυτών. περισσότερη εταιρεία καταθέσεων (DTC) Η εταιρεία καταθέσεων Trust είναι ένα από τα μεγαλύτερα αποθετήρια αξιών παγκοσμίως, κατέχοντας χρεόγραφα άνω των 10 τρισεκατομμυρίων δολαρίων. περισσότερα Συστήματα Αυτοματοποιημένων Πληρωμών (CHAPS) Συγκροτήματος Αυτοματοποιημένων Συστημάτων Πληρωμών (CHAPS) είναι μια βρετανική εταιρεία που διευκολύνει την εμπορία του ευρωπαϊκού νομίσματος. περισσότερα Τι κάνουν οι Θεματοφύλακες και πώς λειτουργούν Οι θεματοφύλακες είναι χρηματοπιστωτικά ιδρύματα που κατέχουν τίτλους πελατών για φύλαξη, ώστε να ελαχιστοποιείται ο κίνδυνος κλοπής ή απώλειας τους. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών