Το SEC S-4 καθορίζεται

Το Έντυπο SEC S-4 αποτελεί κατάθεση με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) από μια δημόσια εισηγμένη εταιρεία που χρησιμοποιείται για την καταχώρηση οποιωνδήποτε ουσιωδών πληροφοριών σχετικών με μια συγχώνευση ή εξαγορά. Επιπλέον, το έντυπο υποβάλλεται επίσης από εταιρείες που υποβάλλονται σε προσφορά ανταλλαγής.

Διάλυση της φόρμας SEC S-4

Το Έντυπο S-4 της SEC είναι επίσης γνωστό ως δήλωση καταχώρησης βάσει του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1933. (Ο νόμος περί χρηματιστηριακών συναλλαγών του 1933, συχνά αποκαλούμενος νόμος «αλήθεια στους τίτλους», απαιτεί τα εν λόγω έντυπα εγγραφής, υποβάλλονται για να αποκαλύψουν σημαντικές πληροφορίες κατά την εγγραφή των τίτλων μιας εταιρείας.)

Για μια συναλλαγή συγχώνευσης και εξαγοράς, η SEC απαιτεί ότι το Έντυπο S-4 περιέχει πληροφορίες σχετικά, μεταξύ άλλων, με τους όρους της συναλλαγής, τους παράγοντες κινδύνου, τον λόγο των κερδών με τα σταθερά τέλη και τους άλλους λόγους, τις οικονομικές πληροφορίες Pro-forma, συμπληρωματικές πληροφορίες που απαιτούνται για την επαναπροβολή από πρόσωπα και μέρη που θεωρούνται ασφαλιστές και συμφέροντα ονομάτων εμπειρογνωμόνων και συμβούλων.

Παράδειγμα καταχώρησης SEC Form S-4

Στις 22 Δεκεμβρίου 2015, η Marriott International υπέβαλε έντυπο S-4 που περιγράφει τον προτεινόμενο συνδυασμό της με το Starwood Hotel & Resorts Worldwide. Το έγγραφο των 192 σελίδων, εξαιρουμένων των παραρτημάτων, περιέχει πλήρεις λεπτομέρειες της προτεινόμενης συναλλαγής, η οποία τελικά έκλεισε στις 23 Σεπτεμβρίου 2016. Για τους επενδυτές, εκτός από τα αριθμητικά στοιχεία Pro-forma και τους αριθμούς αποτίμησης της συναλλαγής, ίσως τα πιο ενδιαφέροντα τμήματα η κατάθεση είναι οι λόγοι κάθε επιχείρησης για το συνδυασμό και το χρονοδιάγραμμα της συμφωνίας, το οποίο καθορίζει ακριβώς πώς και πότε η συμφωνία ήρθε μαζί.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

SEC Form N-14 Ορισμός SEC Το έντυπο N-14 είναι μια δήλωση με την SEC που μπορεί να χρησιμοποιηθεί από όλες τις εταιρείες επενδύσεων διαχείρισης και τις εταιρείες ανάπτυξης επιχειρήσεων για την εγγραφή ορισμένων συναλλαγών. Περισσότερα SEC Form S-6 SEC Το Έντυπο S-6 αποτελεί κατάθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (Securities and Exchange Commission - SEC), την οποία οι μεριδιούχοι επενδυτές χρησιμοποιούν για την εγγραφή τίτλων που εκδίδουν. περισσότερα Έντυπο SEC 424B4 Το Έντυπο 424B4 της SEC είναι η μορφή του ενημερωτικού δελτίου που πρέπει να υποβάλει μια εταιρεία για να αποκαλύψει τις πληροφορίες που αναφέρονται στα έντυπα SEC 424B1 και 424B3. Περισσότερα SEC Form S-1 SEC Το έντυπο S-1 είναι το αρχικό έντυπο εγγραφής για νέες αξίες που απαιτείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) για τις δημόσιες εταιρείες που εδρεύουν στις ΗΠΑ. : Δήλωση εγγραφής Σύμφωνα με τον νόμο περί χρεογράφων του 1933 είναι ένα έντυπο που πρέπει να υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) σε περίπτωση συγχώνευσης ή εξαγοράς μεταξύ δύο εταιρειών. Περισσότερα SEC Form S-3 Το έντυπο SEC S-3 είναι ένα απλουστευμένο έντυπο εγγραφής ασφαλείας, το οποίο θα χρησιμοποιηθεί από εταιρείες που έχουν εκπληρώσει προηγούμενες απαιτήσεις υποβολής εκθέσεων. Κατατίθεται γενικά ταυτόχρονα με κοινές μετοχές ή προνομιούχες μετοχές. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών