SEC Έντυπο N-14
Το Έντυπο N-14 του SEC είναι κατατεθειμένο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC), η οποία μπορεί να χρησιμοποιηθεί από όλες τις εταιρείες επενδύσεων διαχείρισης και τις εταιρείες επιχειρηματικής ανάπτυξης, όπως ορίζεται στο τμήμα 2 (α) (48) του νόμου περί εταιρειών επενδύσεων του 1940, για την εγγραφή ορισμένων τύπων συναλλαγών στο πλαίσιο του νόμου περί κινητών αξιών του 1933. Οι συναλλαγές αυτές περιλαμβάνουν εκείνες που ορίζονται στον νόμο περί κινητών αξιών. συγχώνευση στην οποία δεν απαιτείται ψηφοφορία ή συγκατάθεση των κατόχων τίτλων της αποκτώμενης εταιρείας · προσφορά ανταλλαγής για τίτλους του εκδότη ή άλλου προσώπου · δημόσια εκ νέου προσφορά ή μεταπώληση οποιωνδήποτε τίτλων που αποκτήθηκαν με προσφορά εγγεγραμμένη στο έντυπο Ν-14 · ή οποιουδήποτε συνδυασμού τέτοιων συναλλαγών.
Το έντυπο SEC N-14 δεν πρέπει να συγχέεται με το Έντυπο N-14 της Αμερικανικής ιθαγένειας και μετανάστευσης (USCIS), το οποίο χρησιμοποιείται για να ζητήσει πληροφορίες από έναν υποψήφιο για ιθαγένεια κατά τη διάρκεια της διαδικασίας πολιτογράφησης.
Το Έντυπο N-14 και το (USCIS) Form N-14 είναι δύο διαφορετικά έγγραφα με διαφορετικούς σκοπούς.
Κατανόηση της φόρμας SEC N-14
Το Έντυπο N-14 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς είναι επίσης γνωστό ως "Δήλωση καταχώρησης βάσει του νόμου περί κινητών αξιών του 1933". Το έντυπο N-14 της SEC απαιτείται προκειμένου να παρέχονται στους επενδυτές οι σημαντικές οικονομικές και εταιρικές πληροφορίες που χρειάζονται για να λάβουν μια εκπαιδευμένη απόφαση σχετικά με το εάν θα επενδύσουν ή όχι στην εταιρεία. Το έντυπο SEC N-14 χρησιμεύει επίσης για την αποφυγή παραπλανήσεων, παραπλανητικών συμπεριφορών και άλλων απάτες κατά την πώληση χρεογράφων.
Το μέρος Α, το ενημερωτικό δελτίο, περιέχει μια απλή και άμεση εξήγηση του είδους του ταμείου ή του ξεχωριστού λογαριασμού. την προτεινόμενη συναλλαγή · τη δομή των τελών και τα στοιχεία κινδύνου της επένδυσης. πληροφορίες σχετικά με τον καταχωρίζοντα · πληροφορίες σχετικά με την εταιρεία που αποκτάται, πληροφορίες σχετικά με την ψηφοφορία, πληροφορίες σχετικά με τα συμφέροντα ορισμένων προσώπων και εμπειρογνωμόνων · καθώς και πρόσθετες πληροφορίες που απαιτούνται για την επαναπροβολή από πρόσωπα που θεωρούνται ασφαλιστές. Το Μέρος Β περιέχει πρόσθετες πληροφορίες σχετικά με τον καταχωρίζοντα, την εταιρεία που αποκτάται και τις οικονομικές καταστάσεις.
Οι πληροφορίες που παρέχονται στο έντυπο SEC N-14 και άλλες καταθέσεις πρέπει να είναι ακριβείς. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν μπορεί να εγγυηθεί την ακρίβεια των πληροφοριών σε εταιρικές καταχωρίσεις, αλλά μπορεί και φέρνει σε ισχύ πράξεις επιβολής κυρώσεων σε εταιρείες που έχουν παραπλανηθεί στις καταθέσεις τους ή άλλως απέτυχαν να παρέχουν ακριβείς πληροφορίες στους επενδυτές. Εάν οι επενδυτές υποστούν ζημίες λόγω παραπλανητικών καταχωρίσεων μιας εταιρείας, ενδέχεται να είναι σε θέση να ανακτήσουν ορισμένες από αυτές τις απώλειες.
Το Έντυπο SEC N-14 και τα σχετικά ενημερωτικά δελτία δημοσιοποιούνται αμέσως μετά την καταχώρισή τους στο SEC. Όλες οι ξένες και οι εγχώριες εταιρείες υποχρεούνται να υποβάλλουν ηλεκτρονικά το έντυπο SEC N-14. Οι επενδυτές μπορούν στη συνέχεια να έχουν πρόσβαση στη φόρμα και στα σχετικά ενημερωτικά δελτία, καθώς και σε άλλες καταθέσεις εταιρειών, μέσω της βάσης δεδομένων EDGAR.
Οι προσφορές κινητών αξιών δεν πρέπει πάντοτε να καταχωρούνται στην ΕΚ. ορισμένοι εξαιρούνται. Οι απαλλασσόμενες προσφορές περιλαμβάνουν ιδιωτικές προσφορές που διατίθενται μόνο σε περιορισμένο αριθμό μεμονωμένων ή θεσμικών επενδυτών. ενδοκρατικές προσφορές; μικρές προσφορές; και δημοτικές, κρατικές ή ομοσπονδιακές κυβερνητικές προσφορές. Η απαλλαγή ορισμένων προσφορών από την απαίτηση εγγραφής είναι ένας τρόπος μείωσης του κόστους για τις εταιρείες παροχής χρεογράφων στο κοινό, δημιουργώντας περισσότερες ευκαιρίες για αυτές τις εταιρείες να σχηματίσουν κεφάλαιο.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.