SEC Έντυπο 19b-4
Το έντυπο 19b-4 του SEC είναι ένα έντυπο που χρησιμοποιείται για την ενημέρωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) σχετικά με μια προτεινόμενη αλλαγή κανόνα από μια οργάνωση αυτορύθμισης (SRO) σύμφωνα με το άρθρο 19b-4 του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934.
Ένας οργανισμός αυτορρύθμισης είναι ένας μη κυβερνητικός φορέας που ασκεί κάποιο βαθμό ρυθμιστικής εξουσίας σε μια βιομηχανία ή ένα επάγγελμα. Παραδείγματα SRO στη χρηματοπιστωτική βιομηχανία θα περιλαμβάνουν χρηματιστήρια όπως το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης ή το NASDAQ, καταγεγραμμένα γραφεία εκκαθάρισης όπως το The Depository Trust & Clearing Corporation και το Συμβούλιο Δημόσιας Διακυβέρνησης Κινητών Αξιών.
Κατανόηση της φόρμας SEC 19b-4
Οι οργανισμοί αυτορρύθμισης οφείλουν να καταθέσουν το έντυπο SEC 19b-4 στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς πριν προβούν σε οποιεσδήποτε αλλαγές στους κανόνες της, ειδικά όσον αφορά τους κανόνες διαπραγμάτευσης. Κατά την κατάθεση, η SRO πρέπει να αιτιολογήσει τους νέους κανόνες για το προσωπικό της SEC, καθιστώντας σαφές ότι η αλλαγή του κανόνα υποστηρίζει δίκαιες εμπορικές αγορές και παρέχει προστασία των επενδυτών και απαιτούμενες διαδικασίες εποπτείας. Μια δημόσια περίοδος σχολιασμού ακολουθεί κάθε κατάθεση 19b-4, κατά την οποία άλλες ανταλλαγές και το κοινό μπορούν να εκφράσουν τη στήριξη ή την αντίθεσή τους στην προτεινόμενη αλλαγή κανόνα. Όλες οι καταχωρίσεις 19b-4 διατίθενται στο σύστημα ηλεκτρονικής συγκέντρωσης, ανάλυσης και ανάκτησης εγγράφων (EDGAR) της SEC. Μόλις υποβληθεί επίσημα το έντυπο, η αναθεώρηση και η έγκριση ή άρνηση της SEC μπορεί να διαρκέσει από 90 έως 270 ημέρες. Το προσωπικό SEC θα απορρίψει 19b-4 αρχειοθέτησης εάν οποιαδήποτε από τις απαιτούμενες πληροφορίες αποκλείεται από την τελική κατάθεση.
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.