SEC Form 8-A12B
Μια κατάθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) που απαιτείται όταν μια εταιρεία επιθυμεί να εκδώσει ορισμένες κατηγορίες τίτλων, συμπεριλαμβανομένων των δικαιωμάτων αγοράς αυτών των τίτλων σε μια μελλοντική ημερομηνία. Αυτή η αρχειοθέτηση είναι επίσης γνωστή ως Εγγραφή για Καταχώρηση Ασφαλείας σε Εθνική Έντυπο Ανταλλαγής. Στο έντυπο SEC-A12B περιλαμβάνονται τα στοιχεία του εκδότη και της ασφάλειας.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ 8-A12B
Το έντυπο SEC 8-A12B μπορεί να είναι εξαιρετικά χρήσιμο για τους επενδυτές που εξετάζουν την αγορά προνομιούχων μετοχικών δικαιωμάτων και άλλων τύπων υβριδικών τίτλων σταθερής απόδοσης. Δεδομένου ότι πολλοί από αυτούς τους τίτλους δεν ακολουθούνται τακτικά στα χρηματοπιστωτικά μέσα, η καλύτερη πηγή για οριστικές πληροφορίες μπορεί συχνά να βρεθεί στην αρχική δήλωση εγγραφής SEC.
Μια άλλη χρήσιμη μορφή, 8-Α
Το Έντυπο 8-Α είναι στην πραγματικότητα μια σύντομη μορφή δήλωσης καταχώρισης τίτλων που δημιουργήθηκε αρχικά με την Πράξη Ανταλλαγής Χρηματιστηριακών Αξιών του 1934, γνωστή ως: "Πράξη ανταλλαγής", η οποία καταχωρεί ουσιαστικά μια κατηγορία τίτλων οποιουδήποτε εκδότη. Το Έντυπο 8-Α επιβάλλει τη γνωστοποίηση γενικών πληροφοριών σχετικά με τους τίτλους του εκδότη, όπως δικαιώματα ψήφου, δικαιώματα προνομίων μερισμάτων, καθώς και οποιεσδήποτε διατάξεις κατά της εξαγοράς που ορίζονται στο καταστατικό του εκδότη και στα καταστατικά του εκδότη. Τα μοντέλα γνωστοποίησης πρέπει να περιλαμβάνουν τις οικονομικές καταστάσεις που ελέγχονται σύμφωνα με τα πρότυπα και από μια λογιστική εταιρεία που είναι εγγεγραμμένη στο Συμβούλιο Δημόσιας Λογιστικής Εποπτείας της Εταιρείας.
Μετά την αποτελεσματικότητα μιας δήλωσης καταχώρησης βάσει του νόμου περί χρεογράφων του 1933, όπως τροποποιήθηκε (ο «νόμος περί κινητών αξιών»), ο οποίος καλύπτει μια αρχική δημόσια προσφορά (IPO) ή μια άμεση δημόσια προσφορά (DPO), οι εκδότες των τίτλων μπορούν να υποβάλουν αίτηση εγγραφής δήλωση που καλύπτει μία κατηγορία τίτλων βάσει του νόμου περί ανταλλαγών, η οποία επιτρέπει στους εκδότες να καταχωρούν τους εγγεγραμμένους τίτλους τους στην αρχική ή την άμεση δημόσια προσφορά σε εθνική χρηματιστηριακή αγορά.
Έντυπο 10
Οι εκδότες οι οποίοι δεν επιλέγουν να καταθέσουν δήλωση εγγραφής που καλύπτει μια αρχική ή άμεση δημόσια προσφορά, θα υποβάλλουν δήλωση εγγραφής σύμφωνα με τον νόμο περί ανταλλαγής στο έντυπο 10, το οποίο απαιτεί περισσότερες συνολικές οικονομικές καταστάσεις και άλλα εκτενέστερα μέτρα γνωστοποίησης, 8-Α. Επειδή η σχετική ευκολία και η απλότητα της Μορφής 8-Α και οι σημαντικά αυστηρότερες απαιτήσεις γνωστοποίησης της σε σύγκριση με το αντίστοιχο έντυπο 10, το έντυπο 8-A χρησιμοποιείται με σημαντικά μεγαλύτερη συχνότητα από τους εκδότες από εκείνους που επιλέγουν το Έντυπο 10, το οποίο χρησιμοποιείται σπάνια, και η οποία απαιτεί από τον εκδότη να υποβάλλει εκθέσεις σύμφωνα με το άρθρο 13 ή 15 (δ) του νόμου περί ανταλλαγής.
Σχετικές μορφές: Μορφές SEC 8-A12B / A, 8-A12G, 8-A12G / A
Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.