Αποθέματα αποθεμάτων

Ένα αρχείο μετοχών είναι μια λεπτομερής λίστα των τίτλων που κατέχει μια χρηματιστηριακή εταιρεία για λογαριασμό των πελατών. Το αποθεματικό των αποθεμάτων εμφανίζει τα ονόματα των πραγματικών και πραγματικών δικαιούχων, τα ποσά και τις τοποθεσίες όλων των τίτλων που κατέχει η επιχείρηση. Η εγγραφή πρέπει να ενημερώνεται κάθε φορά που εκτελείται συναλλαγή. Δεδομένου ότι οι σημερινές χρηματιστηριακές εταιρίες κατέχουν μετοχές στο όνομα του δρόμου για τους επενδυτές, απαιτείται λεπτομερής λογιστική για την παρακολούθηση των πραγματικών ιδιοκτητών των τίτλων.

Διαγραφή αποθέματος αποθέματος

Πριν από την πρόοδο της τεχνολογίας πληροφορικής στη Wall Street, τα αποθέματα εκδόθηκαν ως φυσικά πιστοποιητικά. Τα αρχεία αποθεμάτων για την κατοχή αξιών στο όνομα του δρόμου εξάλειψαν την ανάγκη μιας εταιρείας μεσιτείας να μεταφέρει τα χρεόγραφα σε πελάτες. Το σύστημα αυτό απλοποίησε τις συναλλαγές και μείωσε σημαντικά το χρόνο που απαιτείται για το διακανονισμό των συναλλαγών. Επί του παρόντος, το άρθρο 17α-3 του ΚΕΚ και ο κανόνας 17α-4 περιγράφουν τις ελάχιστες απαιτήσεις τήρησης αρχείων όσον αφορά τη διαδικασία δημιουργίας, τις πρακτικές συντήρησης και τη χρονική διάρκεια διατήρησης των αρχείων. Αυτοί οι κανόνες εγκαθίστανται για την προστασία των πελατών και επιτρέπουν τη συμμόρφωση των ελέγχων της ΕΚΕ.

Τμήμα απογραφής αποθεμάτων

Το τμήμα απογραφής βιβλίων έχει την ευθύνη να τηρεί ακριβή αρχεία. Για κάθε θέση ασφαλείας, το τμήμα απογραφής πρέπει να προσδιορίζει τον κάτοχο, την ποσότητα του αποθέματος και τον τόπο στον οποίο τηρείται ή κατατίθεται η ασφάλεια. Εάν τα αποθέματα κρατούνται σε κατάθεση στην εταιρεία καταθέσεων (DTC), το τμήμα πρέπει να καταχωρεί στα βιβλία του τις πληροφορίες που αντιστοιχούν. Το τμήμα διαχειρίζεται τις συμφωνίες για διαφορές σε ημερήσια, εβδομαδιαία ή αναγκαστική βάση. Τα πρακτικά "διαλείμματα" ή "εξαιρέσεις", όπου οι εμπορικές συναλλαγές υποβλήθηκαν σε εσφαλμένη επεξεργασία, επιλύονται επίσης από το τμήμα.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

Ορίστε τον κάτοχο εγγραφής Ο κάτοχος εγγραφής είναι το όνομα του προσώπου που είναι εγγεγραμμένος ιδιοκτήτης μιας ασφάλειας και το οποίο έχει τα δικαιώματα, τα οφέλη και τις ευθύνες ιδιοκτησίας. more Blotter Definition Ο blotter είναι ένα αρχείο συναλλαγών και των λεπτομερειών των συναλλαγών που γίνονται σε μια χρονική περίοδο (συνήθως μια ημέρα διαπραγμάτευσης). περισσότερα Τι είναι η περίοδος εμπορικού διακανονισμού; Στον κλάδο των χρεογράφων, η περίοδος διακανονισμού είναι το χρονικό διάστημα μεταξύ της ημερομηνίας συναλλαγής - όταν εκτελείται εντολή για μια ασφάλεια και της ημερομηνίας διακανονισμού - όταν το εμπόριο είναι τελικό. περισσότερες διαδικασίες μεταβίβασης Οι διαδικασίες μεταφοράς είναι οι τρόποι με τους οποίους η κυριότητα ενός μετοχικού κεφαλαίου μετακινείται από το ένα μέρος στο άλλο. Ο πράκτορας μεταβίβασης ακολουθεί μια λεπτομερή, τεκμηριωμένη σειρά βημάτων που διέπεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για να εξασφαλίσει ότι έχει ολοκληρωθεί μια συναλλαγή. περισσότερα Πιστοποιητικό φύλαξης Το πιστοποιητικό φύλαξης είναι ένα έγγραφο που αντιπροσωπεύει την κυριότητα μιας ασφάλειας. more Cage Το κλουβί είναι το τμήμα μιας εταιρείας μεσιτείας που λαμβάνει και διανέμει φυσικούς τίτλους. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών