SEC Form TA-1

ΤΙ ΕΙΝΑΙ Η SEC Form TA-1

Το έντυπο SEC TA-1 είναι ένα έντυπο που χρησιμοποιείται για την υποβολή αίτησης ή την τροποποίηση της εγγραφής ως πράκτορας μεταφοράς.

ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΑΚΟΥΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ SEC Form TA-1

Το έντυπο SEC SEC-1 χρησιμοποιείται για την υποβολή αίτησης εγγραφής ως πράκτορας μεταφοράς. Ανάλογα με τον τύπο του οργανισμού που υποβάλλει αίτηση, ένα έντυπο SEC TA-1 υποβάλλεται σε έναν από τους τέσσερις ρυθμιστικούς οργανισμούς. Οι οργανισμοί αυτοί περιλαμβάνουν τον ελεγκτή του νομίσματος, το διοικητικό συμβούλιο του ομοσπονδιακού συστήματος αποθεματικών, την ομοσπονδιακή εταιρεία ασφάλισης καταθέσεων (FDIC) ή την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC).

Ο ρόλος του πράκτορα μεταφοράς είναι να παρακολουθεί τους ανθρώπους και τους οργανισμούς που κατέχουν τα αποθέματα και τα ομόλογα του. Οι πράκτορες μεταφοράς είναι συνήθως τράπεζες ή καταπιστεύματα, αλλά ορισμένες φορές οι εταιρείες μπορούν να χρησιμεύσουν ως δικοί τους πράκτορες. Οι διατάξεις που ρυθμίζουν τους πράκτορες μεταβίβασης καλύπτονται από το τμήμα 17A του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934.

Τα καθήκοντα του πράκτορα μεταβίβασης περιλαμβάνουν την καταγραφή συναλλαγών, την ακύρωση και την έκδοση πιστοποιητικών και την επεξεργασία αλληλογραφίας επενδυτών και την αντιμετώπιση άλλων προβλημάτων επενδυτών, όπως τα χαμένα ή κλεμμένα πιστοποιητικά. Ένας πράκτορας μεταφορών συνεργάζεται στενά με έναν καταχωρητή για να εξασφαλίσει ότι οι επενδυτές λαμβάνουν πληρωμές τόκων και μερίσματα όταν οφείλονται και για να στέλνουν μηνιαίες καταστάσεις επενδύσεων σε μετόχους αμοιβαίων κεφαλαίων.

Κανόνες και Κανονισμοί των Πράκτορες Μεταφοράς

Επειδή οι πράκτορες μεταφοράς εξυπηρετούν τόσο τις εταιρείες έκδοσης όσο και τους κατόχους τίτλων, οι αποτελεσματικές πράξεις πράκτορα μεταφοράς είναι κρίσιμες για την επιτυχή ολοκλήρωση των δευτερογενών συναλλαγών. Το άρθρο 17Α (γ) του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934 απαιτεί οι πράκτορες μεταβίβασης να καταχωρίζονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή, εάν ο μεταβιβαστής είναι τράπεζα, σε τραπεζικό ρυθμιστικό φορέα.

Καμία οργάνωση αυτορρύθμισης (SRO) δεν επιβλέπει τους πράκτορες μεταφοράς, συνεπώς η SEC έχει κανόνες και κανονισμούς για όλους τους καταχωρημένους πράκτορες μεταφοράς. Υπάρχουν κανόνες SEC για τη διευκόλυνση της ακριβούς εκκαθάρισης και διακανονισμού των συναλλαγών επί τίτλων και για τη διασφάλιση της διαφύλαξης των τίτλων και των κεφαλαίων. Οι κανόνες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς σχετικά με τους πράκτορες μεταβίβασης περιλαμβάνουν ελάχιστα πρότυπα απόδοσης σχετικά με την έκδοση νέων πιστοποιητικών και τους σχετικούς κανόνες διατήρησης και αναφοράς των αρχείων και την έγκαιρη και λεπτομερή δημιουργία αρχείων κατόχων τίτλων. Η ΑΕΚ διενεργεί επίσης τακτικές επιθεωρήσεις των πρακτόρων μεταφοράς.

Είναι παράνομο για έναν πράκτορα μεταβίβασης να εκτελεί λειτουργίες πράκτορα μεταφοράς χωρίς να έχει εγγραφεί. Ένας πράκτορας μεταβίβασης πρέπει να υποβάλει αίτηση εγγραφής στο έντυπο SEC SEC-TA με την κατάλληλη ρυθμιστική αρχή (ARA) και η εγγραφή πρέπει να γίνει ενεργή πριν από την πραγματοποίηση οποιασδήποτε συναλλαγής με τίτλους. Η καταχώρηση ενός πράκτορα μεταβίβασης τίθεται σε ισχύ 30 ημέρες μετά την παραλαβή από την ARA της αίτησης εγγραφής.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

Τι είναι ένας πράκτορας μεταφοράς; Ένας πράκτορας μεταφορών διατηρεί τα αρχεία του ποιος κατέχει μετοχές, ομόλογα και άλλα αξιόγραφα της δημόσιας διαπραγμάτευσης. περισσότερη Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) είναι μια αμερικανική κυβερνητική υπηρεσία που δημιουργήθηκε από το Κογκρέσο για τη ρύθμιση των αγορών κινητών αξιών και την προστασία των επενδυτών. Περισσότερα SEC Form BD Το έντυπο BD πρέπει να υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) κατά την εγγραφή ως μεσίτης-αντιπρόσωπος στις Ηνωμένες Πολιτείες. περισσότερα Έντυπο SEC NQ SEC Το Έντυπο NQ είναι ένα έγγραφο που αποκαλύπτει την εξαμηνιαία βάση για την πλήρη κατοχή χαρτοφυλακίου καταχωρημένων εταιρειών διαχείρισης επενδύσεων. περισσότεροι συνταξιούχοι τίτλοι Οι συνταξιοδοτικές κινητές αξίες εξαγοράστηκαν εκ νέου από τον εκδότη από τα διαφυγόντα κέρδη της εταιρείας και ακυρώθηκαν. περισσότερη εγγραφή Η εγγραφή είναι η διαδικασία με την οποία μια εταιρεία αρχειοθετεί τα απαιτούμενα έγγραφα στην SEC για μια δημόσια προσφορά ή / και τη διαδικασία με την οποία οι μεσίτες κινητών αξιών και οι έμποροι έχουν νόμιμα το δικαίωμα να πωλούν τίτλους. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών