SEC Έντυπο ADV

Τι είναι το έντυπο SEC της ADV

Το έντυπο SEC χρησιμοποιείται από συμβούλους επενδύσεων για να εγγραφούν τόσο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) όσο και στις αρχές κρατικών αξιών. Διευκρινίζει κάθε πειθαρχικό μέτρο που ασκείται κατά του συμβούλου και περιγράφει τις υπηρεσίες, τις αμοιβές, το επαγγελματικό υπόβαθρο και τις επιχειρηματικές πρακτικές.

ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΣ ΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ SEC Έντυπο ADV

Η φόρμα SEC αποτελείται από δύο μέρη. Το Μέρος 1 απαιτεί πληροφορίες σχετικά με τις δραστηριότητες του επενδυτικού συμβούλου επενδύσεων, την ιδιοκτησία, τους πελάτες, τους υπαλλήλους, τις επιχειρηματικές πρακτικές, τις συνεργασίες και τα πειθαρχικά συμβάντα του συμβούλου ή των υπαλλήλων του. Το Μέρος 2 απαιτεί από τους επενδυτικούς συμβούλους να εκπονούν ενημερωτικά φυλλάδια γραμμένα σε απλά αγγλικά που περιέχουν πληροφορίες όπως οι τύποι συμβουλευτικών υπηρεσιών που προσφέρονται, το πρόγραμμα αμοιβών του συμβούλου, πειθαρχικές πληροφορίες, συγκρούσεις συμφερόντων και το εκπαιδευτικό και επιχειρησιακό υπόβαθρο της διοίκησης και το βασικό συμβουλευτικό προσωπικό του σύμβουλος.

Το ενημερωτικό φυλλάδιο είναι το πρώτο έγγραφο γνωστοποίησης που παρέχουν οι επενδυτικοί σύμβουλοι στους πελάτες τους. Πριν από την πρόσληψη κάποιου για επενδυτικό σύμβουλο, οι επενδυτές θα πρέπει να ζητήσουν και τα δύο μέρη του εντύπου ADV του συμβούλου και να τα διαβάσουν προσεκτικά. Το έντυπο ADV είναι διαθέσιμο στο κοινό μέσω της ιστοσελίδας IAPD της Επενδυτικής Σύμβουλος Επενδυτικών Συμβούλων (SEC), στη διεύθυνση www.adviserinfo.sec.gov.

Οι σύμβουλοι επενδύσεων πρέπει να ενημερώνουν τους πελάτες για οποιεσδήποτε σημαντικές αλλαγές στο φυλλάδιο και να τους παρέχουν το ενημερωμένο φυλλάδιο. Πρέπει επίσης να παρέχουν στους πελάτες ένα συμπλήρωμα φυλλαδίου που παρέχει πληροφορίες σχετικά με τους συγκεκριμένους υπαλλήλους, ενεργώντας εξ ονόματος του συμβούλου επενδύσεων, οι οποίοι στην πραγματικότητα παρέχουν τις επενδυτικές συμβουλές στον πελάτη. Αυτό το συμπλήρωμα πρέπει να παραδοθεί στον πελάτη πριν ο υπάλληλος αρχίσει να παρέχει επενδυτικές συμβουλές σε έναν πελάτη ή όταν υπάρχει νέα αποκάλυψη ενός πειθαρχικού γεγονότος ή μια ουσιαστική αλλαγή σε πειθαρχικές πληροφορίες που έχουν ήδη γνωστοποιηθεί.

Σύγκριση επενδυτικών λογαριασμών Όνομα παροχέα Περιγραφή Αποκάλυψη διαφημιζόμενου × Οι προσφορές που εμφανίζονται σε αυτόν τον πίνακα προέρχονται από συνεργασίες από τις οποίες η Investopedia λαμβάνει αποζημίωση.

Σχετικοί όροι

Φόρμα SEC ADV-E SEC Το έντυπο ADV-E είναι πιστοποίηση των περιουσιακών στοιχείων πελατών, τόσο μετρητών όσο και τίτλων, τα οποία κατέχονται από Εγγεγραμμένο Σύμβουλο Επενδύσεων, τα οποία χρησιμοποιούνται συχνά από λογιστές. περισσότερα Φόρμα SEC Επισκόπηση Φόρμα ADV Το έντυπο ADV είναι μια απαιτούμενη υποβολή στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) από έναν επαγγελματικό σύμβουλο επενδύσεων, ο οποίος προσδιορίζει το επενδυτικό στυλ, τα υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία (AUM) και τα βασικά στελέχη μιας συμβουλευτικής εταιρείας. περισσότερα Φόρμα SEC Form N-SAR SEC Το έντυπο N-SAR είναι μια κατάθεση των χρηματιστηριακών τίτλων των ΗΠΑ (SEC), η οποία είναι ειδική για τις εγγεγραμμένες εταιρείες διαχείρισης επενδύσεων. περισσότερος καταχωρημένος επενδυτικός σύμβουλος (RIA) Ορισμός Ο Εγγεγραμμένος Σύμβουλος Επενδύσεων διαχειρίζεται χαρτοφυλάκια επενδύσεων υψηλής αξίας και συμβουλεύει σχετικά με τις επενδυτικές στρατηγικές και τις συναλλαγές για αυτούς. περισσότερος κανόνας σχετικά με το φυλλάδιο Ο κανόνας του φυλλαδίου είναι μια απαίτηση βάσει του νόμου περί επενδυτικών συμβούλων του 1940, σύμφωνα με τον οποίο οι σύμβουλοι επενδύσεων πρέπει να παρέχουν γραπτή δήλωση γνωστοποίησης στους πελάτες τους. Περισσότερα SEC Form 3 Επεξήγηση SEC Form 3: Initial Statement of Beneficial Ownership of Securities είναι ένα έγγραφο που έχει κατατεθεί από εμπλεκόμενο στην εταιρεία ή κύριο μέτοχο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (Securities and Exchange Commission - SEC) με σκοπό να συμβάλει στη ρύθμιση των συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών. περισσότερες συνδέσεις συνεργατών